- 重大訴訟及其進(jìn)展披露不及時(shí)不充分 寶勝股份及相關(guān)責(zé)任人收警示函
- 2023年12月01日 來源：證券日?qǐng)?bào)
提要：警示函顯示，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定公司時(shí)任董事長(zhǎng)楊澤元、時(shí)任董事會(huì)秘書王學(xué)明、時(shí)任董事會(huì)秘書夏成軍，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述信息披露問題負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局對(duì)公司及3名責(zé)任人采取出具警示函措施。
11月30日晚間，寶勝股份發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“江蘇證監(jiān)局”)出具的《關(guān)于對(duì)寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司、楊澤元、王學(xué)明、夏成軍采取出具警示函措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱“警示函”)，因公司未及時(shí)披露重大訴訟進(jìn)展情況，并存在對(duì)重大訴訟披露不充分的問題，公司及相關(guān)責(zé)任人被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
警示函顯示，涉及信披違規(guī)的多起重大訴訟主要發(fā)生在2021年、2022年期間。2023年9月5日，寶勝股份就重大訴訟的后續(xù)進(jìn)展情況及涉及的新的重大訴訟進(jìn)行補(bǔ)充披露。
具體來看，2023年9月5日公司發(fā)布的《關(guān)于重大訴訟的進(jìn)展》公告顯示，2021年12月8日，公司與深圳恒大材料設(shè)備有限公司等主體的案件由廣州市中級(jí)人民法院移交深圳市中級(jí)人民法院審理，訴訟對(duì)象增加了隨州市天信房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等，訴訟金額由2.83億元調(diào)整為18.1億元，占公司凈資產(chǎn)比例達(dá)40.14%。2022年12月31日，公司收到廣東省深圳市中級(jí)人民法院出具一審判決，判決被告向公司支付相關(guān)款項(xiàng)。
相較2021年9月3日公司對(duì)這起重大訴訟的最初披露內(nèi)容，重大訴訟的金額發(fā)生了重大調(diào)整，訴訟對(duì)象也有了變化，同時(shí)法院也出具了判決結(jié)果。對(duì)此，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定，公司未及時(shí)披露上述訴訟的重大變化進(jìn)展情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二十五條規(guī)定。
警示函顯示，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定公司時(shí)任董事長(zhǎng)楊澤元、時(shí)任董事會(huì)秘書王學(xué)明、時(shí)任董事會(huì)秘書夏成軍，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述信息披露問題負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局對(duì)公司及3名責(zé)任人采取出具警示函措施。
上交所官網(wǎng)顯示，11月27日，針對(duì)寶勝股份重大訴訟信披違規(guī)一事，上交所對(duì)寶勝股份及時(shí)任董事會(huì)秘書夏成軍、王學(xué)明予以了監(jiān)管警示，要求公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。
“上市公司的信息披露存在問題，暴露出公司內(nèi)部控制存在瑕疵，對(duì)公司形象及估值等方面會(huì)有一定的影響。信息披露不能虎頭蛇尾，對(duì)于已披露的重大訴訟，后續(xù)的重大進(jìn)展仍需及時(shí)公告。重大進(jìn)展包括金額、訴訟主體的重大變化，也包括訴訟進(jìn)程的階段性進(jìn)展。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。
香頌資本董事沈萌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“上市公司涉及重大利益或重要業(yè)績(jī)的信息，無論是屬于有利消息還是不利消息，都需要嚴(yán)格按照披露制度的要求及時(shí)對(duì)外披露。”
