- 鈉離子電池業(yè)務(wù)信披涉嫌違規(guī) 傳藝科技及三名高管被警示
- 2023年10月09日 來源：證券日報 作者：曹衛(wèi)新
提要：10月8日晚間，傳藝科技發(fā)布公告稱，公司于10月7日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的警示函，因公司重大信息在互動易平臺答復(fù)時間早于指定媒體披露時間，重要臨時公告披露不準(zhǔn)確且風(fēng)險提示不充分，江蘇證監(jiān)局決定對上市公司、公司董事長兼總經(jīng)理鄒偉民、時任董事會秘書許小麗、董事會秘書徐壯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
跨界進(jìn)軍鈉離子電池領(lǐng)域的傳藝科技因信披問題被監(jiān)管“點名”。
10月8日晚間，傳藝科技發(fā)布公告稱，公司于10月7日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的警示函，因公司重大信息在互動易平臺答復(fù)時間早于指定媒體披露時間，重要臨時公告披露不準(zhǔn)確且風(fēng)險提示不充分，江蘇證監(jiān)局決定對上市公司、公司董事長兼總經(jīng)理鄒偉民、時任董事會秘書許小麗、董事會秘書徐壯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
借道互動平臺“劇透”跨界規(guī)劃
構(gòu)成信披違規(guī)
2022年6月下旬，主業(yè)原本是消費電子零部件的傳藝科技宣布進(jìn)軍大熱的鈉離子電池領(lǐng)域。
2022年6月22日晚，公司發(fā)布對外投資設(shè)立孫公司的公告稱，公司全資子公司智緯電子擬與寧波海盈匯鑫等合資設(shè)立傳藝鈉電科技有限公司，其中智緯電子控股75%。合資公司主要從事鈉離子及鋰離子電池、正負(fù)極材料和電解液等研發(fā)、生產(chǎn)及銷售等。
2022年6月24日，公司在互動易平臺刊載《投資者關(guān)系活動記錄表》。記錄表顯示，2022年6月23日下午收盤后，公司召開電話會議，董事長兼總經(jīng)理鄒偉民與44家機(jī)構(gòu)圍繞鈉離子電池相關(guān)業(yè)務(wù)展開了討論。鄒偉民接受分析師調(diào)研時表示：“未來鈉電池是公司的重中之重，會大力投入與發(fā)展?！?/p>
兩則消息發(fā)布后，公司股價次連收漲停板。彼時深交所對公司下發(fā)關(guān)注函，要求傳藝科技說明本次調(diào)研活動是否符合相關(guān)規(guī)定，是否存在通過符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息、發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容、做出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提示及其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場的情形。
依據(jù)中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局的認(rèn)定，2022年6月24日，公司在互動易平臺刊載《投資者關(guān)系活動記錄表》，對外發(fā)布了鈉離子電池業(yè)務(wù)未來規(guī)劃、技術(shù)水平等涉及公司經(jīng)營的重大信息一事的確構(gòu)成違規(guī)，公司直至2022年7月9日才正式通過《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》披露相關(guān)事項。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第八條的規(guī)定。鄒偉民、許小麗，未能勤勉盡責(zé)，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“公司應(yīng)當(dāng)對互動易平臺的定位有正確理解，公司可以通過該平臺解答投資者對于已公開信息的疑問，而不應(yīng)披露未曾公開的重大信息。”
鈉離子電池訂單信披不準(zhǔn)確
再被監(jiān)管關(guān)注
2023年7月23日晚，傳藝科技對外披露《關(guān)于子公司簽訂鈉離子電池產(chǎn)品訂單的公告》稱，公司獲得某全球知名的汽車制造商子公司的訂單，并進(jìn)入某全球知名的汽車制造商供應(yīng)鏈體系。
據(jù)公司介紹，客戶A系全球知名的汽車制造商，進(jìn)入客戶A的供應(yīng)鏈體系及取得相關(guān)訂單系公司與其在鈉離子電池領(lǐng)域合作中取得的重大成果且具有里程碑意義，標(biāo)志著客戶A對公司在鈉離子電池領(lǐng)域的技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和質(zhì)量管控體系的認(rèn)可，對公司加快推進(jìn)鈉離子電池業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程和公司鈉離子電池產(chǎn)品在乘用車領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用具有重要意義。
今年7月24日，鈉離子電池產(chǎn)品訂單消息發(fā)布后，公司股價開盤一字漲停。當(dāng)日晚間，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求公司說明披露鈉離子電池產(chǎn)品訂單是否存在利用自愿性信息披露迎合市場熱點炒作股價、誤導(dǎo)投資者的情形，并要求公司核查內(nèi)幕信息知情人及其交易情況，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。
警示函認(rèn)定，2023年7月28日，公司披露《江蘇傳藝科技股份有限公司關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》稱鈉電池業(yè)務(wù)大額在手訂單充足。經(jīng)查，其中某大額在手訂單(占在手訂單金額79.03%)未按合同約定執(zhí)行，已超出約定交貨時間3個月，且后續(xù)執(zhí)行存在不確定性的風(fēng)險。上述行為違反了《信披辦法》第三條的規(guī)定，鄒偉民、徐壯，未能勤勉盡責(zé)，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。
香頌資本董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪時表示：“信息披露制度是注冊制下資本市場的核心，也就是說它屬于全部上市公司及相關(guān)人員都必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則，因為在資本市場中信息不僅意味著內(nèi)容本身，還代表著巨大的經(jīng)濟(jì)利益以及其背后的公平正義，所以看似部分公告僅僅是早了幾天披露或者說的模糊，但可能牽涉的收益或損失是巨大的，因此必須予以重視。”
