- 河北證監(jiān)局：持續(xù)推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸北交所發(fā)展壯大
- 2023年12月04日 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)
提要：截至目前，河北共有8家北交所上市公司，居全國(guó)并列第10位。省內(nèi)企業(yè)北交所上市意愿強(qiáng)烈，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、后備資源豐富。2022年以來(lái)，河北新增新三板掛牌公司13家，近半數(shù)為創(chuàng)新層公司；目前轄區(qū)北交所在輔導(dǎo)企業(yè)21家，審核期企業(yè)2家。河北共有創(chuàng)新層掛牌公司59家，國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)近400家。
“北交所設(shè)立以來(lái)，我們圍繞北交所高質(zhì)量建設(shè)大局，緊抓北交所是‘身邊的交易所’區(qū)位優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)宣傳、廣調(diào)研、嚴(yán)監(jiān)管，立足河北實(shí)際，積極推動(dòng)轄區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)搶抓資本市場(chǎng)改革新機(jī)遇，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)登陸北交所發(fā)展壯大。”近日，河北證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，“河北北交所上市公司整體經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，研發(fā)創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)，積極履行社會(huì)責(zé)任。當(dāng)前，轄區(qū)在審企業(yè)、在輔企業(yè)、創(chuàng)新層公司、專精特新企業(yè)的結(jié)構(gòu)化后備上市梯隊(duì)逐漸形成，北交所上市在河北省呈星火燎原之勢(shì)。”
截至目前，河北共有8家北交所上市公司，居全國(guó)并列第10位。省內(nèi)企業(yè)北交所上市意愿強(qiáng)烈，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、后備資源豐富。2022年以來(lái)，河北新增新三板掛牌公司13家，近半數(shù)為創(chuàng)新層公司；目前轄區(qū)北交所在輔導(dǎo)企業(yè)21家，審核期企業(yè)2家。河北共有創(chuàng)新層掛牌公司59家，國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)近400家。
強(qiáng)化宣傳
營(yíng)造資本市場(chǎng)新氛圍
“唯有了解，才會(huì)關(guān)心；唯有關(guān)心，才有行動(dòng)；唯有行動(dòng)，才有希望。”作為開市兩年的新生市場(chǎng)，匯聚各方力量，提升市場(chǎng)主體對(duì)北交所的認(rèn)知度很有必要。為搶抓北交所機(jī)遇，河北證監(jiān)局多措并舉，幫助轄區(qū)企業(yè)樹立正確的上市理念。
一是及時(shí)宣講北交所最新政策。持續(xù)通過(guò)《河北資本市場(chǎng)通報(bào)》《河北資本市場(chǎng)專報(bào)》通報(bào)北交所情況，解讀改革制度規(guī)則，梳理其他省份最佳實(shí)踐，供各級(jí)政府、省直部門及市場(chǎng)主體學(xué)習(xí)借鑒。推動(dòng)省市政府出臺(tái)《關(guān)于扶持企業(yè)上市的十一條政策措施》和相關(guān)配套政策，為推動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)營(yíng)造良好氛圍。
二是精準(zhǔn)培訓(xùn)，針對(duì)性提升政策傳遞效果。今年以來(lái)，河北證監(jiān)局面向轄區(qū)新三板掛牌企業(yè)、各地市、各縣市區(qū)黨政干部不同受眾，組織“大河之北 賦能遠(yuǎn)航”系列培訓(xùn)會(huì)，多批次、多維度專題授課，主要負(fù)責(zé)人親自授課講解，邀請(qǐng)北交所專家開展政策解讀，上市公司“現(xiàn)身說(shuō)法”分享上市歷程和體會(huì)；就北交所“深改19條”對(duì)各地黨政干部開展培訓(xùn)，從上市發(fā)行、投融平衡、市場(chǎng)生態(tài)等多角度講解改革意見(jiàn)，提升地方政府搶抓改革機(jī)遇意識(shí)，破除企業(yè)“不敢上、不想上、不能上”觀念誤區(qū)。
三是豐富形式，積極發(fā)出河北資本市場(chǎng)“聲音”。針對(duì)河北資本市場(chǎng)“聲音小”，運(yùn)用資本市場(chǎng)氛圍不夠濃厚的情況，河北證監(jiān)局豐富宣傳形式、拓寬宣傳渠道，持續(xù)強(qiáng)化新聞宣傳工作，講好資本市場(chǎng)“河北故事”；召開河北上市公司規(guī)范發(fā)展培訓(xùn)會(huì)，開展專題授課，凝聚發(fā)展共識(shí)。
聚集合力
深挖北交所上市潛力
一流的企業(yè)成就一流的交易所，高質(zhì)量建設(shè)北交所的重要著力點(diǎn)是形成一批優(yōu)質(zhì)“基石企業(yè)”。但“基石企業(yè)”的出現(xiàn)并非一蹴而就，需要挖掘、培育、扶持。北交所設(shè)立以來(lái)，河北證監(jiān)局立足自身，積極聯(lián)合省內(nèi)多方力量，深挖后備上市潛力。
一是調(diào)研走訪，加大后備培育力度。組織開展“河北資本市場(chǎng)賦能產(chǎn)業(yè)集群百縣行”專項(xiàng)行動(dòng)，主要負(fù)責(zé)人帶頭密集調(diào)研，深入張家口、唐山、石家莊、邯鄲、衡水、滄州、秦皇島等市縣，摸清地方產(chǎn)業(yè)、行業(yè)與企業(yè)需求，研究針對(duì)性解決方案。
二是整合資源，構(gòu)建發(fā)展協(xié)作機(jī)制。河北證監(jiān)局會(huì)同省工信廳、科技廳等部門聯(lián)合召開資本市場(chǎng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展系列座談會(huì)，充分了解地方產(chǎn)業(yè)布局、發(fā)展規(guī)劃，找準(zhǔn)資本市場(chǎng)助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合點(diǎn)；推動(dòng)設(shè)立北交所河北基地，與石家莊市政府共建河北資本市場(chǎng)之家，聚焦“上市孵化培育、資本管理聚集、產(chǎn)業(yè)資本融合、投貸聯(lián)動(dòng)促進(jìn)、資本市場(chǎng)培訓(xùn)、資本市場(chǎng)研究、投資者教育保護(hù)、市場(chǎng)服務(wù)保障”八大職能，構(gòu)建從早期培育、中期輔導(dǎo)到后期上市的全鏈條推動(dòng)上市協(xié)作機(jī)制。
三是“一域一策”，創(chuàng)新地域發(fā)展模式。指導(dǎo)河北省上市公司協(xié)會(huì)組建包括頭部證券公司、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等在內(nèi)的資本賦能專家服務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)河北產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)功能發(fā)揮開展系列專題研究，結(jié)合河北各地產(chǎn)業(yè)集群特點(diǎn)，因地制宜提供定制服務(wù)。與邢臺(tái)市政府簽署《發(fā)揮資本市場(chǎng)功能助力邢臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展合作備忘錄》，創(chuàng)建資本市場(chǎng)賦能特色產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展的“邢臺(tái)模式”，組織特色沙龍、行業(yè)講座、一對(duì)一企業(yè)把脈問(wèn)診等多種形式的幫扶活動(dòng)，以“組合拳”的方式提供資本市場(chǎng)全鏈條服務(wù)。
從嚴(yán)監(jiān)管
提升北交所公司質(zhì)量
上市公司是資本市場(chǎng)的基石，北交所把質(zhì)量第一、質(zhì)量?jī)?yōu)先的理念貫徹到發(fā)行審核、持續(xù)監(jiān)管全鏈條各環(huán)節(jié)。“一方面，希望轄區(qū)企業(yè)準(zhǔn)確把握當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展的客觀規(guī)律，把守法合規(guī)當(dāng)作上市的‘第一條’規(guī)矩。另一方面，轄區(qū)企業(yè)要牢記‘四個(gè)敬畏’，嚴(yán)守‘四條底線’，加強(qiáng)法治觀念，董監(jiān)高歸位盡責(zé)，勤勉履職，形成公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。”河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，主要從四個(gè)方面推動(dòng)轄區(qū)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作。
以現(xiàn)場(chǎng)檢查為抓手，夯實(shí)公司合規(guī)基礎(chǔ)。與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司建立事前溝通、事中聯(lián)查、事后通報(bào)全程聯(lián)動(dòng)機(jī)制，聚焦公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)等問(wèn)題，督促公司早規(guī)范、早整改、早提升。
強(qiáng)化輔導(dǎo)監(jiān)管，嚴(yán)把“輔導(dǎo)關(guān)”。組織輔導(dǎo)期企業(yè)開展“監(jiān)管第一課”，前置監(jiān)管要求，明確“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，充分利用備案“見(jiàn)面會(huì)”、上市“明白紙”、廉潔“承諾書”等機(jī)制，提前傳遞“嚴(yán)”的監(jiān)管理念。
壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)把申報(bào)公司的“驗(yàn)收關(guān)”。跟蹤督導(dǎo)，動(dòng)態(tài)更新輔導(dǎo)監(jiān)管檔案和企業(yè)畫像；切實(shí)發(fā)揮北交所申報(bào)項(xiàng)目持續(xù)監(jiān)管的制度優(yōu)勢(shì)，監(jiān)管提前介入，防范公司“帶病闖關(guān)”，確保北交所項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量；堅(jiān)持“一撤必查”，持續(xù)關(guān)注審核注冊(cè)進(jìn)展，特別對(duì)非政策調(diào)整等客觀原因?qū)е鲁贩竦钠髽I(yè)進(jìn)行監(jiān)管問(wèn)詢，堅(jiān)持“一跟到底”。
以北交所公司年報(bào)審核為契機(jī)，開展“聚光燈”專項(xiàng)行動(dòng)。聚焦披露虛假信息及損害公司利益兩類違法違規(guī)行為，從嚴(yán)從重打擊信息披露不實(shí)、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保及違規(guī)交易等四項(xiàng)觸碰監(jiān)管底線的行為，推動(dòng)上市公司敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，成為守底線、負(fù)責(zé)任、講誠(chéng)信、有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鲜泄尽?qiáng)化北交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任擔(dān)當(dāng)，樹牢上市公司姓“公”的基本意識(shí)理念，切實(shí)擔(dān)負(fù)起對(duì)上市公司及投資者的信義義務(wù)，進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量。
