- 年內53家上市公司董監高因親屬違規短線交易被處分
- 2024年08月19日 來源：證券日報
提要：關于違規短線交易的原因，從各家公司披露的公告內容來看，多數公司在公告中陳述是由于董監高或其親屬“不知情”“誤操作”“未充分了解相關法律法規”，并稱短線交易的所得收益已全部上繳公司。
對違規短線交易行為，監管持續嚴厲打擊。據《證券日報》記者不完全統計，年內有53家上市公司的董監高因親屬違規短線交易被處分。處分類型包括出具警示函、監管警示、公開譴責、通報批評等。
以力星股份為例，8月16日晚，力星股份發布公告稱，因公司監事楊云峰的配偶存在買入公司股份后6個月內又賣出的行為，根據證券法第四十四條第一款、第二款，上述行為構成短線交易。依據證券法第一百七十條第二款，江蘇證監局決定對楊云峰采取出具警示函的行政監管措施，要求其引以為戒，認真吸取教訓，切實加強本人及直系親屬對證券法律法規的學習，嚴格規范交易行為，杜絕此類違規行為再次發生。
同日晚間，深交所向楊云峰下發監管函，直指其作為力星股份監事，未能督促親屬合規交易力星股份股票，違反了深交所《創業板股票上市規則（2024年修訂）》相關規定以及《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作（2023年12月修訂）》相關規定。
無獨有偶，今年8月12日，四方科技時任副總經理朱國建也因其配偶買賣公司股票，存在買入后6個月內賣出的行為，構成短線交易，收到江蘇證監局警示函的同時還被上交所予以監管警示。上交所明確要求四方科技和公司董監高人員務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序等。
關于違規短線交易的原因，從各家公司披露的公告內容來看，多數公司在公告中陳述是由于董監高或其親屬“不知情”“誤操作”“未充分了解相關法律法規”，并稱短線交易的所得收益已全部上繳公司。
日前，就公司副總經理因配偶違規短線交易遭證監局、上交所警示一事，四方科技證券部工作人員對《證券日報》記者表示：“公司一直按照規定對高管進行合規培訓，此次短線交易事項，公司高管不存在違規行為，主要涉及親屬。上述監管措施不會對公司正常的生產經營管理活動產生影響。”
上海明倫律師事務所律師王智斌在接受《證券日報》記者采訪時表示：“上市公司的董監高及其關聯人比中小投資者更為了解上市公司的情況，出現短線交易無論是否獲利，傷害的都是投資者對企業的信任度，短線交易的出現在一定程度上反映出了部分公司管理層及其關聯人對規則的漠視和疏忽。”
康德智庫專家、上海市光明律師事務所律師付永生對《證券日報》記者表示：“監管機構對違規短線交易行為的嚴厲打擊釋放了強化監管、維護市場公平和提升合規意識的信號，對資本市場的健康發展具有多方面的積極意義。嚴厲打擊違規短線交易行為有助于遏制市場操縱、內幕交易等不法行為，促進資本市場的規范化運作，有助于提升市場的整體質量和效率，為投資者提供更加穩定和可靠的投資環境。對于上市公司而言，這些監管措施有助于推動其完善公司治理結構，提高內部控制水平。此類事件提醒上市公司高管及其親屬必須嚴格遵守相關法律法規和規則，增強合規意識，避免因個人行為給公司和市場帶來負面影響。”
