- “長牙帶刺”強監管將成常態 證監局紛紛部署落實新“國九條”
- 2024年04月19日 來源：上海證券報
提要：還有多家券商被采取行政監管措施。4月12日，華西證券公告稱，因在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在多項違規行為，被江蘇證監局采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施，相關保薦代表人一并受罰。
新“國九條”及一系列配套政策文件的出臺，為資本市場高質量發展擘畫新藍圖。為落實監管要求，近期多個證監局密集部署相關工作。與此同時，針對券商等中介機構的強監管信號不斷釋放，不到一周時間，多家上市券商被證監會立案或采取行政監管措施。
證監局紛紛部署
4月17日，廣東證監局舉行證券公司風險管理座談會。廣東證監局有關負責人表示，轄區各證券公司要對標對表一流投資銀行建設要求，持續提升公司風險管理水平：一是持續優化風險文化管理理念，加強穩健的風險文化建設，落實全面風險與全員合規管理要求，主動適應“嚴監嚴管”要求；二是持續完善全面風險管理體系，構建全覆蓋、穿透式的全面風控體系，設計組織架構健全、職責邊界清晰的風險治理架構，實現公司全業務鏈條一體化風控；三是持續加強風險管理能力建設，加大信息系統建設力度，不斷豐富風險管理手段，對風險進行及時準確的識別、計量、監控與報告，同時實現同一業務、同一客戶相關風險信息的集中管理。
同日，寧夏證監局舉行轄區機構監管工作會議，組織學習中央金融工作會議，宣傳資本市場新“國九條”，解讀《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見》。
吉林證監局近期開展了新“國九條”投資者宣傳教育活動。吉林證監局表示，一方面，組織轄區投教基地、經營機構大力開展宣傳教育，強化對投資者的正向引導。另一方面，組織各機構聚焦與投資者利益密切相關的分紅、退市、賠償救濟等相關政策內容，并收集投資者關注、關心的問題開展專項解讀，強化投資者教育的針對性。
瞄準違法違規行為“重拳出擊”
在引導行業機構履職盡責的同時，監管同時瞄準違法違規行為“重拳出擊”，加大打擊力度。
不到一周時間，3家上市券商被證監會立案。4月12日，中信證券、海通證券公告稱，因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，兩家券商均被證監會立案。4月16日，東吳證券公告稱，因公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，證監會決定對東吳證券立案。
還有多家券商被采取行政監管措施。4月12日，華西證券公告稱，因在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在多項違規行為，被江蘇證監局采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施，相關保薦代表人一并受罰。
此外，中國銀河證券因開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位，被北京證監局出具警示函。東海證券因內部控制不健全、全面風險管理不到位等行為，被江蘇證監局責令改正。
“長牙帶刺”、有棱有角監管形勢將成常態
業內人士表示，近期多家券商接連被罰，表明監管部門嚴懲違法違規行為的力度加大，未來中介機構的責任將持續強化。
新“國九條”明確，要強化發行上市全鏈條責任，進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發行等違法違規問題。
中國政法大學資本研究中心研究員劉彪表示，新“國九條”對中介機構的監管覆蓋方方面面，同時，強調要深化央地、部際協調聯動，并多次使用“堅決糾治”“強化震懾警示”“堅決打擊”等表述。未來，“長牙帶刺”、有棱有角的監管形勢將成為常態。
