- 上海金融法院聚焦公正與效率 五年來受理證券業案件數量超1.7萬件
- 2023年08月22日 來源：證券日報
提要：8月20日，全國首家金融法院——上海金融法院迎來建院五周年。8月21日，上海金融法院召開新聞發布會，通報建院五周年的工作情況。據上海金融法院院長趙紅介紹，建院以來，上海金融法院共受理金融案件4.1萬件，審結3.96萬件，總標的額達1.11萬億元。申請執行標的金額達3558.12億元，約占上海市法院申請執行標的總額的25%。
8月20日，全國首家金融法院——上海金融法院迎來建院五周年。8月21日，上海金融法院召開新聞發布會，通報建院五周年的工作情況。
據上海金融法院院長趙紅介紹，建院以來，上海金融法院共受理金融案件4.1萬件，審結3.96萬件，總標的額達1.11萬億元。申請執行標的金額達3558.12億元，約占上海市法院申請執行標的總額的25%。
當日，上海金融法院副院長林曉鎳發布五年典型案例，共20件，其中12件涉及資本市場。
著力保護
中小投資者合法權益
據趙紅介紹，立足我國擁有世界上最大、最活躍個人投資者群體的基本國情，上海金融法院聚焦公正與效率，不斷滿足新時期人民群眾對金融司法的新期待和新需求。
一是著力構建全球領先的集體訴訟模式。針對證券糾紛涉眾性、類型化、跨域廣的特點，形成以示范判決、代表人訴訟、專業訴調對接為核心的證券糾紛系統性解決方案。創建全國首個證券賬戶全循環賠償款項分配機制，通過證券登記結算機構的兩級結算機制，實現賠償款直接劃付至投資者證券資金賬戶，打通中小投資者維權最后一公里。以案件為抓手，創建投保機構代位追償董監高審判機制和證券侵權民事賠償責任優先機制，不斷拓展投資者司法保護新領域，探索符合中國國情、引領國際的投資者權益保護最佳方案。
二是傾力打造人民滿意的智慧訴訟服務樣本。自主研發智助立案系統，上線投資者司法保護綜合平臺移動端，大幅提升立案與保全效率，網上立案率達到97.1%。“中小投資者保護智慧艙”實現自動計算損失金額并實時生成立案信息，相關功能被應用9124次，成為符合世界銀行營商環境評估“減流程、減環節、降費用”方法論的實踐樣本，受到廣大中小投資者的歡迎。
三是大力創新中國特色的多元解紛體系。創建金融行業全覆蓋、平臺服務全線上、委托調解到協議履行全周期的金融糾紛訴調對接機制，滿足中小投資者“一鍵式”解紛需求。利用該機制，全國首例示范判決案件的調撤率達99.64%，3045名中小投資者通過撤訴、調解的方式化解糾紛，有效節約司法資源和社會成本。
證券業案件
呈現三大特點
8月21日，上海金融法院發布《上海金融法院審判工作情況通報（2018-2023年）》（簡稱《情況通報》）顯示，從行業（不含執行類案件）分布來看，上海金融法院受理的全部金融案件中，證券業案件數量較多，為17137件，其次是銀行業案件、保險業案件。從案由來看，歷年受理案件排名前三位的案由為證券虛假陳述責任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛。
其中，證券業案件呈現三大特點：一是證券糾紛的群體性特征日益顯現，中小投資者權益保護任重道遠。各方需進一步加強中小投資者權益保護，強化風險警示和投資者教育，打擊違法違規金融活動，降低投資者維權成本，筑牢資本市場穩健發展基石。
二是案件類型呈現多樣化趨勢，資本市場糾紛所涉領域不斷擴展。隨著多層次資本市場發展和法律規則完善，上海金融法院受理的證券類糾紛案件類型日益多樣化，涉及領域不斷擴展。案件所涉領域亦逐漸從主板市場擴展至新三板市場、債券市場，產品種類從股票、債券擴展至資產支持證券等。
三是糾紛變化與資本市場改革高度關聯，法治化治理合力需進一步強化。證券類案件變化趨勢與資本市場改革發展密切相關。如股票發行上市注冊制全面推行后，欺詐發行糾紛成為重要的證券糾紛類型，其行為認定與責任形式均與傳統虛假陳述案件存在區別。隨著中介機構責任進一步壓實，“追首惡”“懲幫兇”理念深入人心，涉訴主體范圍進一步擴大。上市公司退市逐漸常態化后，投資者與退市公司的矛盾糾紛更為凸顯，同時引發上市公司因不服退市決定向交易所提起訴訟等新類型糾紛。
