- 前“華北第一操盤手”再收罰單：操縱鳳形股份虧3億 被罰70萬
- 2023年07月29日 來源：澎湃新聞
提要：近日，證監會網站披露一則行政處罰決定書，內容顯示，時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司副董事長、總經理陳維新，為確保公司非公開發行項目順利實施，在公司股價低于發行價時，聯合操盤手李衛衛、朱一棟等多方合謀操縱“鳳形股份”股價，并因操縱失敗虧損了3.04億元，最終，陳維新等5人共計被罰300萬元。
前“華北第一操盤手”李衛衛被罰終身市場禁入后，再收一張罰單。
近日，證監會網站披露一則行政處罰決定書，內容顯示，時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(簡稱“鳳形股份”，002760.SZ)副董事長、總經理陳維新，為確保公司非公開發行項目順利實施，在公司股價低于發行價時，聯合操盤手李衛衛、朱一棟等多方合謀操縱“鳳形股份”股價，并因操縱失敗虧損了3.04億元，最終，陳維新等5人共計被罰300萬元。
李衛衛此前曾被稱為“華北第一操盤手”，不過現已被終身市場禁入。其收到多張來自證監會的罰單，共涉及3起股價操縱案。
第一起案件，為轟動一時的“大連電瓷(002606.SZ)”股價操作案，李衛衛、朱一棟結識于此。操縱大連電瓷股價期間，李衛衛同時還在操縱“匯金通”(603577.SH)股價，以及與朱一棟聯手，操縱鳳形股份股價。2018年，“大連電瓷”東窗事發后，匯金通、鳳形股份股價操縱案相繼被查。
因“大連電瓷”一案，李衛衛已被終身市場禁入；而朱一棟后因其他案件鋃鐺入獄，已被判無期徒刑。
為防定增價格倒掛而走險
根據證監會的調查，事件起源于鳳形股份定增項目。
2016年9月，鳳形股份發布非公開發行A股股票預案，擬以34.03元/股的價格非公開發行股票數量不超過3232.44萬股，募集資金不超過11億元，用于無錫雄偉精工科技有限公司(簡稱“雄偉精工”)100%股權收購項目。
不過，2017年8月，鳳形股份定增預案獲得證監會審核通過時，鳳形股份的股價持續下挫，并游走在30元上下，低于34.03元的定增發行價。彼時，澎湃新聞注意到，鳳形股份出現多個利空因素，一方面，鳳形股份在2016年上市滿一年，多位董監高、股東在股份解禁后，開始頻繁減持公司股份；另一方面，在2017年，安徽省寧國市兩位貪官落馬案件中，多家上市公司為獲取上市便利而涉嫌行賄，鳳形股份也卷入其中。
彼時，為了維持股價，確保非公開發行順利實施，2017年9月，定增項目負責人陳維新和操盤手張兆陽達成合作，開始著手維護“鳳形股份”股價事宜。
行政處罰決定書顯示，雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發行時股價在發行價之上，目標股價最好在發行價上10%左右。
為完成維護股價事宜，張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責資金承攬，經朱瑞介紹通過配資中介，引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負責交易決策。
由于張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗，2017年11月，經朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金轉交給李衛衛，由李衛衛團隊主要負責操作，張兆陽、朱瑞則從事相關對接和交易操作事宜。
轉由李衛衛團隊操作后，朱一棟等人也加入到操縱“鳳形股份”事項中。
操縱115個證券賬戶
由此，陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛衛、朱一棟組成了合謀操縱“鳳形股份”的團隊。該事件前后分成兩個階段，前一階段在2017年10月9日至2017年11月10日，由張兆陽、朱瑞操縱，失敗后，進入第二階段，李衛衛、朱一棟接手，并于2017年11月13日至2018年2月28日介入。
根據證監會的調查，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶(簡稱“賬戶組”)，采取利用資金優勢、持股優勢，連續買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。
2017年11月至2018年2月期間，鳳形股份股價走勢明顯異常，出現先大幅上漲后急速下跌的情況。2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%，同期中小板綜指累計下跌1.76%，偏離40.20個百分點；2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%，同期中小板綜指累計下跌5.94%，偏離51.32個百分點。
證監會還注意到，2017年11月24日至2018年1月30日，股價上漲趨勢與同期上市公司發布了業績虧損擴大修正公告相背離；2018年1月31日至2018年2月23日，股價下降趨勢與同期上市公司發布了重大對外投資合作停牌事項相背離。
即使處心積慮，李衛衛、朱一棟的股價操縱計劃也失敗了。操縱期間，鳳形股份股價累計下跌34.96%，截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
證監會認為，上述五人行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。證監會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛衛、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛衛、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
“華北第一操盤手”又栽了
正值鳳形股份股價操縱期間，著名的大連電瓷案案發，李衛衛、朱一棟被曝光操縱股價。
根據2018年的罰單，朱一棟時任上海阜興金融控股(集團)有限公司(簡稱“阜興集團”)董事長。2016年3月，阜興集團董事長朱一棟為了成功收購大連電瓷控股權，被建議先在二級市場買入，并被介紹認識了李衛衛。
于是，2016年6月28日起，阜興集團、李衛衛合作，在交易大連電瓷過程中多次利用資金優勢，拉抬股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優勢操縱股價。2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。2017年3月2日，大連電瓷停牌并發布公告啟動重大資產重組。2017年12月6日，上市公司復牌后，賬戶組陸續賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。
因操縱市場罪，李衛衛被證監會處以200萬元罰款并被采取終身證券市場禁入措施，朱一棟被處以60萬元罰款并被采取3年證券市場禁入措施。
2021年11月22日，上海市第二中級人民法院作出的判決，朱一棟因犯集資詐騙罪、操縱證券市場罪被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處罰金1500萬元。
李衛衛涉及的三起股價操縱案中，僅有匯金通案獲利。在2017年3月6日至2017年4月24日期間，李衛衛控制92個證券賬戶交易“匯金通”，最終實際盈利合計2070.28萬元。證監會在該案件中對李衛衛采取“沒一罰一”的處罰，合計罰款4140.56萬元。
李衛衛在大連電瓷案件中，賬戶虧損5.51億元，在鳳形股份案件中，則虧損3.04億元。
