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  • 上市公司應管好“身邊人” 拒絕違規短線交易
  • 2024年08月26日 來源:證券日報

提要:據統計,截至目前,今年以來已有超50家A股上市公司發布了短線交易及致歉公告。這些公司大多在公告中“自證清白”,表示系高管親屬自主判斷的投資行為,與高管本人及上市公司無關。

近日,上市公司高管親屬違規短線交易事件頻發,引起了社會各界的廣泛關注。

據統計,截至目前,今年以來已有超50家A股上市公司發布了短線交易及致歉公告。這些公司大多在公告中“自證清白”,表示系高管親屬自主判斷的投資行為,與高管本人及上市公司無關。

在筆者看來,短線交易破壞了市場的公平競爭環境,損害了普通投資者的利益。同時,高管親屬的短線交易行為也直接影響到上市公司的聲譽。頻頻出現短線交易,反映出相關行為人法律意識不足,對市場規則缺乏清晰認知;還顯示出相關行為人心存僥幸,缺乏對資本市場的敬畏之心。

對此,筆者建議,上市公司首先應該提高信息披露透明度,確保所有投資者都能獲取關鍵信息。還應加強和完善內部控制機制,并對董監高及其親屬進行法律法規和市場規則的教育和培訓,加大守法合規宣傳教育,督促董監高及其親屬學法知法守法。

其次,上市公司應建立健全的合規管理制度,對股票交易進行嚴格監控,對違法違規行為“露頭就打”,確保公司及相關人員的交易行為合規。同時,一旦發現親屬有違規交易,公司高管也應一并接受處罰。

此外,監管部門也應加大監管力度,提高違法成本,加大處罰力度,不能僅限于上繳非法所得及道歉,還應進行相應的處罰。同時,對涉案金額巨大的還可考慮采取終身證券市場禁入等措施。

維護資本市場的健康發展,需要市場各方履職盡責,凝聚合力,對各類違法違規行為“零容忍”,堅決維護投資者的利益。



責任編輯:周峰菊
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