5月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。證監(jiān)會(huì)在修訂說明中表示，隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟，上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢(shì)，但仍面臨“大而不強(qiáng)”的問題，在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。為此，有必要根據(jù)當(dāng)前的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，對(duì)《規(guī)定》進(jìn)一步修改完善。

2009年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進(jìn)行了修訂。此次修訂則突出目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。《規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，將有利于督促和引導(dǎo)證券行業(yè)全面踐行中國(guó)特色金融發(fā)展之路，全面落實(shí)新國(guó)九條，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)投資者水平。

下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問責(zé)，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。