日前，上交所開展了“三開門”(開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務)調研。數據顯示，在了解“三開門”行動的受訪者中，99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。

在“三開門”行動中，上交所持續推進行動走深走實，打出了一套“政策+服務”組合拳。首先，“三開門”開的是質量大門，上交所以提高上市公司質量為己任，加大發行上市全鏈條各環節的監管和服務力度。其次，“三開門”開的是陽光大門，在推動注冊制改革走深走實之際，上交所一體推進“三不腐”，統籌下好業務建設和廉政建設“一盤棋”。最后，“三開門”開的是信心大門。持續提高市場獲得感和滿意度，促進市場“預期穩”，是活躍資本市場的關鍵一招。上交所通過加強溝通交流破解信息深巷問題，進一步增強投資者對市場的信心。

從紙面到行動

今年3月，上交所發布進一步推進“三開門”行動方案，以開門轉作風、促透明、優服務。自發布以來，行動方案各項行動舉措均落在細上、落在小上、落在實上。日前，上交所以線上匿名問卷方式開展“三開門”專題調研，共回收有效問卷3953份。其中，93.1%的受訪者表示對上交所“三開門”行動有所了解；在了解“三開門”行動的受訪者中，99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。

獲得感、滿意度提升并非一日之功。“三開門”行動方案發布之際正迎全面注冊制改革落地。彼時，上交所推進“開門辦審核”，上線《關于共同推進“開門辦審核”的倡議信》。“IPO申報材料提交后，就收到了上交所‘關于共同推進開門辦審核的倡議信’。信中介紹了IPO項目的審核流程、咨詢渠道，讓申報企業得以清晰了解審核的各個環節安排與要求，指導幫助企業更好地推進后續審核與發行上市各項工作。”中信證券投資銀行管理委員會主任馬堯表示。

另一家收到倡議信的擬上市公司董秘稱，倡議信中有監管部門的聯系方式，讓公司可以隨時和監管溝通，打破了監管與申報企業之間的“溫差”與“隔閡”。

截至目前，上交所已累計發出倡議信近500封，類別包括IPO項目、再融資項目、重大資產重組項目等。此外，截至目前，今年上交所接待審核咨詢溝通共計421次。其中，接待申報前咨詢溝通108次，較去年同期提升86%；接待在審項目313次，較去年同期翻一倍，平均每天接待企業2家。

讓更多市場主體“走進門”

鼓勵企業申報前與監管進行咨詢溝通只是第一步，上交所多管齊下，有力降低信息不對稱性，讓已上市公司、中介機構等更多市場主體“走進門”。

近日，中國證券報記者從多家滬市主板公司獲悉，上交所日前向滬市主板上市公司發布主板持續監管規則理解一本通(第一期)，對增減持、股份回購實踐中咨詢較多、疑難復雜、監管共性問題做出回應和解答。

“對于資本市場規則，我們非常關注。近年來，規則修訂頻率速度加快，市場主體急需權威解讀和問題答疑。”某滬市主板公司董秘表示，上市公司需要真正理解并“吃透”規則才能做好信息披露工作，一本通將信息披露流程圖像化，生動形象對規則進行具體闡釋，解決了日常工作的燃眉之急。

對于公司監管，除了解答信息披露規則疑難復雜問題，上交所還堅守監管主責主業，凝聚合力提高上市公司質量，既向國務院國資委報送滬市央企運行情況，向多地證監局報送提高上市公司質量簡報或質量通報函；又提升重大風險事項通報層級，在年報發布后向省級政府發函通報轄區上市公司實施退市風險警示、終止上市情況。

打造服務型交易所

“活躍資本市場，提振投資者信心”成為熱議話題。證監會主席易會滿近日表示，要堅持以市場穩、功能穩、政策穩，促進預期穩。在業內人士看來，持續提高市場獲得感和滿意度是活躍資本市場的關鍵一招。

其中，投資者獲得感的提升至關重要，這也是上交所的著重發力點之一。一方面，上交所“三開門”專欄留言板上線以來，包括中小投資者在內的市場各方主體，可以暢通無阻與上交所進行溝通和交流，增強市場對上交所監管服務的信任和信心。另一方面，今年以來上交所持續推動ETF和衍生創新，擴大指數和指數化產品規模，進一步豐富投資者財富管理手段。

上交所相關負責人表示，將以深入推進主題教育為契機，不斷以學正風、以學促干，推動發展主動作為，堅持問題導向，進一步深化“三開門”工作，打造服務型交易所。