- 未按約定進行信披，世旅（杭州）資管被浙江證監局出具警示函
- 2024年04月24日 來源：澎湃新聞
提要：未嚴格履行投資者適當性管理義務。未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序以對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未進行回訪確認，向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金。
4月23日，中國證券監督管理委員會浙江監管局發布關于對世旅(杭州)資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
浙江證監局指出，經查，世旅(杭州)資產管理有限公司在開展私募基金業務中存在以下四項行為:
一、未謹慎勤勉履行管理人職責。未發現所管理產品及其執行事務合伙人向投資者承諾最低收益，由非本機構雇傭人員進行私募基金推介。
二、未按照合同約定進行信息披露。
三、委托不具有基金銷售業務資格的單位從事資金募集活動。
四、未嚴格履行投資者適當性管理義務。未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序以對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未進行回訪確認，向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第十六條、第十七條、第二十四條，《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第六條第八項的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定。
對此，浙江證監局決定對世旅(杭州)資產管理有限公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同日，浙江證監局發布的《關于對藍紹廣采取出具警示函措施的決定》顯示，因世旅(杭州)資產管理有限公司私募業務存在上述問題，藍紹廣作為公司法定代表人和基金投資經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局對藍紹廣采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據天眼查App，世旅(杭州)資產管理有限公司成立于2017年6月，位于浙江省杭州市，是一家從事金融業為主的企業，注冊資本1000萬人民幣，法定代表人為藍紹廣，任執行董事兼總經理。藍紹廣通過上海璽澤企業管理咨詢中心持有世旅(杭州)資產管理有限公司80%股份，為公司實際控制人。
