證監(jiān)會(huì)4月30日消息，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）進(jìn)行修改。其中，將《清單》附件所列抽查事項(xiàng)第1項(xiàng)“首發(fā)企業(yè)檢查”的抽查比例由“隨機(jī)抽簽的比例為5%”修改為“隨機(jī)抽簽的比例為20%”。

首發(fā)企業(yè)抽查比例提至20%

公開資料顯示，2015年11月，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的意見》，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《清單》，包含證券公司檢查、基金管理人檢查等17個(gè)事項(xiàng)，針對(duì)每個(gè)事項(xiàng)明確了抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例等要素。2021年1月，為落實(shí)修訂后的證券法，證監(jiān)會(huì)對(duì)《清單》進(jìn)行了修改，新增首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)，明確抽查比例為5%。

結(jié)合首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)際，本次修改主要包含如下兩方面內(nèi)容。

一是將《清單》附件所列抽查事項(xiàng)第1項(xiàng)“首發(fā)企業(yè)檢查”的抽查比例由“隨機(jī)抽簽的比例為5%”修改為“隨機(jī)抽簽的比例為20%”。

二是將《清單》附件所列抽查事項(xiàng)第1項(xiàng)“首發(fā)企業(yè)檢查”的抽查依據(jù)由“《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)公布，證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)、第170號(hào)修訂）第六十二條”修改為“《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)公布，證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)、第170號(hào)、第207號(hào)修訂）第六十一條”。

嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)

首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查是證券法賦予證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)監(jiān)管執(zhí)法手段，是IPO全鏈條監(jiān)管的重要一環(huán)。

4月12日，《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》正式發(fā)布，其中提出要擴(kuò)大對(duì)在審企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋面。此前，證監(jiān)會(huì)于3月15日發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，其中明確要大幅提高對(duì)擬上市企業(yè)隨機(jī)抽取檢查的比例。

證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)上述要求，需要對(duì)《清單》中“首發(fā)企業(yè)檢查”事項(xiàng)的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。

在業(yè)內(nèi)人士看來，20%的隨機(jī)抽取檢查比例有助于體現(xiàn)嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)、督促中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管導(dǎo)向，且符合當(dāng)前監(jiān)管資源配置實(shí)際情況。