- 券商強監(jiān)管再出重拳 東吳證券涉嫌保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被立案
- 2024年04月17日 來源：中國網(wǎng)
提要：據(jù)ST美訊此前公告，東吳證券為ST美訊2020年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2022年12月31日。期內(nèi)，東吳證券持續(xù)督導(dǎo)ST美訊履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
16日晚間，東吳證券(601555.SH)公告披露公司收到證監(jiān)會立案告知書。
據(jù)悉，因東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年4月8日，證監(jiān)會決定對東吳證券立案。
東吳證券在公告中表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營情況正常。
公開資料顯示，國美通訊曾是A股知名的通訊設(shè)備企業(yè)，公司實控人是曾三度問鼎胡潤百富榜中國首富的黃光裕，不過公司因連續(xù)三年扣非凈利潤為負(fù)且持續(xù)經(jīng)營不確定性被實施其他風(fēng)險警示，如今ST美訊已在退市邊緣，曾多次發(fā)布“股票可能被實施退市風(fēng)險警示”。
據(jù)ST美訊此前公告，東吳證券為ST美訊2020年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2022年12月31日。期內(nèi)，東吳證券持續(xù)督導(dǎo)ST美訊履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
根據(jù)2023年5月披露的《東吳證券股份有限公司關(guān)于國美通訊設(shè)備股份有限公司非公開發(fā)行股票之保薦總結(jié)報告書》，東吳證券對ST美訊信息披露審閱的結(jié)論性意見為：“保薦機構(gòu)對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查，公司已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準(zhǔn)確、真實、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。”
然而，根據(jù)4月15日ST美訊收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，ST美訊2020年、2021年年度報告存在虛假記載、2020年非公開發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。
此外，過往公告顯示，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年度非公開發(fā)行事項擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期截至2017年12月31日，目前紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
值得一提的事，本月內(nèi)，中信證券、海通證券、華西證券均因定增項目被監(jiān)管“點名”。其中，中信證券、海通證券因中核鈦白等項目涉嫌違規(guī)被立案調(diào)查；華西證券因金通靈財務(wù)造假事件被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。監(jiān)管密集出手，A股券商再次迎來強監(jiān)管風(fēng)暴。
