- 證監會：增強投資者對市場的信心和信任
- 2024年03月07日 來源：中國證券報
提要：十四屆全國人大二次會議在北京梅地亞中心新聞發布廳舉行記者會。中國證監會主席吳清在記者會上詳細闡述了關于做好資本市場監管、提高上市公司質量、增強資本市場內在穩定性的思路和重點。他表示，監管工作的重點要突出“強本強基”“嚴監嚴管”。
吳清表示，企業IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市
3月6日，十四屆全國人大二次會議在北京梅地亞中心新聞發布廳舉行記者會。中國證監會主席吳清在記者會上詳細闡述了關于做好資本市場監管、提高上市公司質量、增強資本市場內在穩定性的思路和重點。他表示，監管工作的重點要突出“強本強基”“嚴監嚴管”。
吳清說，投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好服務投資者，從法律上、制度上、監管執法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。
“同時，我們也必須聚焦提高上市公司質量，讓企業更好發揮主體作用，提升投資價值，我們也將與行業主管部門，包括相關宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協同發力，共同支持企業做優做強，營造更好環境。”吳清說，從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質量發展的制度基礎。
當日，國家發展改革委主任鄭柵潔、財政部部長藍佛安、商務部部長王文濤、人民銀行行長潘功勝、證監會主席吳清就發展改革、財政預算、商務、金融證券等相關問題在記者會上回答中外記者提問。
增強資本市場內在穩定性：一個基石 五個支柱
5日提請審議的政府工作報告提出，增強資本市場內在穩定性。吳清說，從監管者的角度來說，重視資本市場內在穩定機制建設，提升市場韌性，是一項體系性工作，必須堅持系統思維、底線思維、極限思維，綜合施策，至少包括“一個基石”和“五個支柱”。
“‘一個基石’，就是高質量的上市公司。”吳清表示，發行人必須是高質量的。大股東、實控人和管理層必須牢記上市公司是公眾公司，必須有姓“公”的意識和責任，對公眾負責，持續提高投資價值。
他介紹，“五個支柱”包括更合理的資金結構、更加完善的基礎制度、更有效的市場調節機制、更優質的專業服務、更嚴格的監管執法。
“當然，要看到市場運行有其自身規律，正常情況下不應干預。但是，一旦市場嚴重脫離基本面，出現非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌等極端情形，該出手就果斷出手，糾正市場失靈。”吳清說，“我們已有一些行之有效的做法，還將健全完善相關機制，堅決防范發生系統性風險?！?/p>
資本市場監管工作：強本強基 嚴監嚴管
關于下一步資本市場監管工作，吳清表示：“從監管方面來說，重點是突出兩個字，一個是強，一個是嚴。”
強，就是要強本強基。在吳清看來，投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好服務投資者，從法律上、制度上、監管執法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。同時，也必須聚焦提高上市公司質量，讓企業更好發揮主體作用，提升投資價值，證監會也將與行業主管部門，包括相關宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協同發力，共同支持企業做優做強，營造更好環境。從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質量發展的制度基礎。
嚴，就是嚴監嚴管?！熬褪且婪◤膰辣O管市場，依紀從嚴管理隊伍?！眳乔逭f，將針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領域、各主體、各環節，全面檢視并加快補齊監管存在的短板弱項?！拔覀儗⒌纱笱劬?，對問題機構、問題企業強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為重點嚴打，特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。”
此外，吳清說，在隊伍管理上，證監會將刀刃向內，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監管鐵軍。
提高上市公司質量：嚴把入口 暢通出口
談及如何提高上市公司質量，讓投資者獲得更好的回報，吳清表示，證監會的首要職責就是抓好全鏈條各環節的監管，與各方面一起營造良好的市場生態和一流的營商環境，促使上市公司進一步完善治理、信息透明，更加專注主業、優化資源配置，更加穩健經營，更好地回報投資者。他說，從監管上說，主要有以下幾方面：
嚴把入口。企業IPO上市絕不能以“圈錢”為目的，更不允許造假、欺詐上市。因此，審核注冊各個環節都要依法依規，嚴之又嚴，督促發行人真實準確完整披露信息，全力把造假者擋在資本市場門外。目前，證監會對在審企業進行現場檢查，交易所也進行現場督導，下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發現的違法違規線索進一步加大查處力度，堅持申報就要擔責，以此倒逼發行人進一步提高申報質量，也倒逼中介機構提高執業和服務水平，做到勤勉盡責。
狠抓日常，加強上市后監管。他透露，目前正突出抓防假打假、規范減持、推動分紅等三件事。
暢通出口。“現在，很多方面呼吁要加大退市力度，我們將付諸行動?！彼f，一方面，將設置更加嚴格的強制退市標準，做到應退盡退。另一方面，完善吸收合并等政策，進一步拓寬多元退出渠道，也鼓勵推動一些公司主動退市。強制和主動退市，下一步都要加大力度，有進有出。
壓實責任。提高上市公司質量，企業必須扛起第一責任、主體責任，控股股東、實控人、董監高作為企業的“關鍵少數”必須挺在前面。監管部門、行業主管部門、地方政府還有各類專業中介機構也都要各負其責，責無旁貸。
“需要強調的是，包括發行上市、并購重組、股權激勵等制度也要與時俱進，進一步適應新質生產力發展的需要和特點，進行必要的調整完善，增強制度的包容性、適應性，讓真正有潛力的企業在資本市場的支持下成長壯大，不斷改善上市公司結構，從而讓投資者能夠更好分享經濟高質量發展的成果。”吳清說。
