- 股票發行注冊制改革全面落地滿一周 券商相關系統運行平穩
- 2023年04月17日 來源：證券日報
提要：華安證券也高度重視全面注冊制下的投資者教育，公司相關人士介紹，“華安證券推出注冊制專題投教，重點圍繞對投資者影響較大的交易規則變化，通過公司公眾號、視頻號和App等，深入解讀規則變化以及可能帶來的影響。同時，華安證券依托專業的投研能力為廣大投資者提供新股申購咨詢服務。”
自4月10日首批10家主板注冊制企業上市以來，股票發行注冊制改革全面落地已滿一周。《證券日報》記者從券商處了解到，一周來，券商相關系統平穩運行、全渠道投教活動積極開展。
“公司完成了相關系統的改造。行情、交易、轉融通、適當性管理等功能均迭代升級，多輪測試保質保量完成，自系統上線以來均正常運行，滿足了相關業務及客戶需求。”華安證券相關人士如是說。
國金證券事先已從投資者教育、客戶和員工知識培訓、通知存量客戶、簽署風險揭示書等方面嚴格按照監管規定執行。同時，交易核心柜臺系統以及手機App和PC等所有交易端也提前升級到位。
在確保相關系統正常穩定運行的同時，券商還通過多種形式，提示投資者注意風險、審慎投資。
天風證券相關負責人對《證券日報》記者表示，一周來，公司交易系統平穩運行。公司還通過官方交易軟件天風高財生App官網、官方客服電話、投教基地官網、微信、微博、短信等多種渠道向投資者科普交易規則，提示投資風險。
“全面注冊制下，國金傭金寶App基于交易規則的變化進行服務優化，讓用戶既能及時了解全面注冊制帶來的變化、把握投資機會，又能盡可能保持交易習慣的連續性、交易操作的便捷性。”國金證券財富委相關負責人在接受《證券日報》記者采訪時介紹，國金證券在相關業務流程中，增加了全面注冊制規則及影響的相關提示。例如，在開戶協議新增《主板投資風險揭示書》，供客戶了解注冊制交易規則及相應風險；在行情列表區分注冊制及核準制，便于客戶了解不同市場標的。
華安證券也在風險揭示上做足提醒，將注冊制業務變化、風險點等快速傳達給投資者，降低投資風險。華安證券相關人士表示，“公司在申購、中簽、繳款、新股上市等交易全流程中通過彈窗、短信、App消息推送等多種方式對投資者進行風險揭示，還提供了常見業務問題解答。”
另外，為幫助投資者及時、準確理解全面注冊制，券商還積極開展全渠道、多維度的投教活動，切實維護投資者合法權益。
天風證券相關負責人介紹，“天風證券組織開展注冊制新規有獎答題活動，并組織分支機構走進社區、街道、戶外廣場等，開展全面注冊制改革知識科普宣傳活動。此外，天風證券還在官方客服設置注冊制專線，在營業網點設置‘注冊制咨詢臺’等，多種渠道解答投資者關于注冊制的疑問。”
國金證券將深入、精準、有效的投資者教育作為支持全面注冊制改革、提升財富管理服務的重要舉措，積極依托營業部網點、交易終端、投教基地、自媒體、員工等開展投資者教育。
國金證券財富委相關負責人表示，“其一，投教內容全面、形式豐富，提升投教觸達面。國金證券針對全面注冊制及其帶來的規則變化、市場影響等向客戶進行積極宣傳，幫助客戶正確、深刻理解全面注冊制。其二，通過遞進式的投教安排，提升內容接受度。國金證券投教工作從制度新規宣導、投資能力提升、資訊信息解讀三個維度入手，遞進式開展投教。其三，積極安排投資者走進上市公司，以實地考察的方式了解全面注冊制。今年國金證券將大力開展中小投資者走進上市公司活動，幫助投資者了解全面注冊制。”
華安證券也高度重視全面注冊制下的投資者教育，公司相關人士介紹，“華安證券推出注冊制專題投教，重點圍繞對投資者影響較大的交易規則變化，通過公司公眾號、視頻號和App等，深入解讀規則變化以及可能帶來的影響。同時，華安證券依托專業的投研能力為廣大投資者提供新股申購咨詢服務。”
