- 違規減持約787萬股 羅欣藥業控股股東被罰
- 2024年04月09日 來源：證券日報
提要：2023年5月18日至24日，羅欣控股通過大宗交易減持羅欣藥業股份合計6225.00萬股，占羅欣藥業總股本的5.72%。羅欣控股在合計減持比例達到5%時未按規定停止交易，違規減持約787.06萬股，占總股本的0.72%，合計成交金額約5233.93萬元。按照擬制成本法計算，羅欣控股違法所得約為230.10萬元。
4月8日，羅欣藥業發布公告稱，公司近日收到控股股東山東羅欣控股有限公司（以下簡稱“羅欣控股”）通知，羅欣控股已收到浙江證監局下發的《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示，2023年5月18日至24日，羅欣控股通過大宗交易減持羅欣藥業股份合計6225.00萬股，占羅欣藥業總股本的5.72%。羅欣控股在合計減持比例達到5%時未按規定停止交易，違規減持約787.06萬股，占總股本的0.72%，合計成交金額約5233.93萬元。按照擬制成本法計算，羅欣控股違法所得約為230.10萬元。
浙江證監局認為，羅欣控股行為違反了證券法第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關規定，構成證券法第一百八十六條所述限制期買賣股票的違法情形，對羅欣控股給予警告，沒收違法所得230.10萬元，并處罰款50萬元。
上海蘭迪律師事務所聯合創始人李海波律師向《證券日報》記者表示：“控股股東違規減持通常被視為對公司未來發展不樂觀的信號，這會導致市場情緒受到影響，引發股價大幅波動，投資者可能因此遭受直接的經濟損失。”
記者注意到，2023年5月24日，羅欣控股完成減持羅欣藥業股份，在此之后的12個交易日內（5月25日至6月9日），羅欣藥業股價有11個交易日下跌，據同花順iFinD數據統計，期間公司股價累計跌幅約26%，6月9日一度跌至4.55元/股，為2023年全年公司股價最低點。
據羅欣藥業公告，羅欣控股已于2023年12月1日收到中國證監會下發的立案告知書，因涉嫌違反限制性規定轉讓證券，中國證監會決定對羅欣控股立案調查。
“控股股東違規減持可能利用信息優勢和控制權損害其他股東的利益，破壞公司治理的公正性和透明度。同時也可能影響上市公司在資本市場上的信譽，進而影響其未來的融資能力以及與其他企業或機構的業務合作。”李海波表示。
規范上市公司大股東減持行為一直是監管部門的執法重點。2024年3月15日，證監會發布《關于加強上市公司監管的意見（試行）》，提出全面完善減持規則體系、嚴格規范大股東減持行為、有效防范繞道減持、嚴厲打擊各類違規減持等四項具體要求，維護市場信心。
國研新經濟研究院創始院長朱克力向記者表示：“嚴格規范實控人、控股股東等減持行為，可有效遏制激進投機行為，減少市場波動，也有助于保護中小投資者利益。對穩定市場預期、維護市場秩序起到積極作用。”
“一旦發現違規減持行為，監管部門應立即展開調查，并依法依規對違規者進行嚴厲處罰，包括但不限于罰款、市場禁入等，確保違規成本高昂，形成有效震懾。”李海波表示，“此外，還應當提升上市公司信息披露質量與透明度，確保投資者能夠充分了解情況并做出理性決策。”
