- 證監(jiān)會：持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)
- 2023年04月01日 來源：證券日報
提要：在股票發(fā)行注冊制改革方面，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制制度安排基本定型。2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則發(fā)布實(shí)施。證監(jiān)會及系統(tǒng)單位共發(fā)布了165部制度規(guī)則，內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊程序、保薦承銷、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等各個方面。
3月31日，中國證監(jiān)會公布2022年法治政府建設(shè)情況。
在股票發(fā)行注冊制改革方面，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制制度安排基本定型。2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則發(fā)布實(shí)施。證監(jiān)會及系統(tǒng)單位共發(fā)布了165部制度規(guī)則，內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊程序、保薦承銷、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等各個方面。相關(guān)制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊制推廣到全市場和各類公開發(fā)行股票行為。
在涉外法治建設(shè)工作方面，證監(jiān)會與財(cái)政部、美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會簽署中美審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，并嚴(yán)格按照雙方法律法規(guī)和合作協(xié)議開展2022年度合作事項(xiàng)。推動健全資本市場法律域外適用制度，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市。
在從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動方面，證監(jiān)會2022年辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實(shí)率達(dá)到90%。案發(fā)數(shù)量持續(xù)下降，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進(jìn)一步鞏固，市場生態(tài)進(jìn)一步凈化。全年作出處罰決定384項(xiàng)，罰沒款金額26.67億元，市場禁入70人次。
在促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運(yùn)作方面。推進(jìn)對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等市場主體的分類監(jiān)管。其中，聯(lián)合財(cái)政部、司法部發(fā)布實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》，首次對資本市場各類中介機(jī)構(gòu)提出廉潔風(fēng)險防控統(tǒng)一要求。
在投資者權(quán)益保護(hù)工作方面，證監(jiān)會2022年接收投資者訴求約13萬件，挽回投資者損失約6015萬元。指導(dǎo)投服中心開展持股行權(quán)工作，投服中心全年行使質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)等股東權(quán)利4346次，切實(shí)督促上市公司提高治理水平。
2023年，證監(jiān)會將堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆一中、二中全會以及中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個著力點(diǎn)，堅(jiān)持完善資本市場基礎(chǔ)制度，堅(jiān)持守牢風(fēng)險底線，堅(jiān)持人民立場，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)。持續(xù)做好制度供給，積極協(xié)助公司法、企業(yè)破產(chǎn)法、金融穩(wěn)定法以及推動上市、機(jī)構(gòu)、債券等條線行政法規(guī)的制定修改。加快推進(jìn)資本市場各個條線的制度梳理和系統(tǒng)性整合，加快推進(jìn)“立改廢釋”和規(guī)則體系優(yōu)化，為提升監(jiān)管透明度、更好依法治市打牢基礎(chǔ)。統(tǒng)籌發(fā)展和安全，持續(xù)推進(jìn)資本市場制度型開放，同步提升開放條件下的風(fēng)險防范和監(jiān)管能力。圍繞全面實(shí)行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管、稽查處罰的有機(jī)銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等市場關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。
