- 證監(jiān)會(huì)：推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂
- 2024年04月11日 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)
提要：證監(jiān)會(huì)還從“推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度”“深入推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)履行法定職責(zé)”“全面落實(shí)‘零容忍’要求，堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市”“堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”“持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行”“健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益”六方面闡述了2023年法治政府建設(shè)情況。
證監(jiān)會(huì)4月10日公布的2023年法治政府建設(shè)情況顯示，證監(jiān)會(huì)2023年全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。
2024年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個(gè)著力點(diǎn)，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，不斷完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展一體推進(jìn)，把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂。全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場(chǎng)亂象，為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。
證監(jiān)會(huì)還從“推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度”“深入推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)履行法定職責(zé)”“全面落實(shí)‘零容忍’要求，堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市”“堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”“持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行”“健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益”六方面闡述了2023年法治政府建設(shè)情況。
2023年，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。持續(xù)加大對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索118件。會(huì)同公安部、最高人民檢察院組織開(kāi)展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項(xiàng)執(zhí)法。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。退市改革三年來(lái)，強(qiáng)制退市數(shù)量超過(guò)改革前退市數(shù)量總和。
證監(jiān)會(huì)還健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。站穩(wěn)人民立場(chǎng)，積極維護(hù)投資者利益方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)通過(guò)先行賠付程序賠付1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，是新證券法修訂后的首單先行賠付實(shí)踐。證監(jiān)會(huì)首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲(chǔ)案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。
2023年，證監(jiān)會(huì)調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回?fù)p失約6.52億元。深化訴調(diào)對(duì)接機(jī)制建設(shè)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)與全國(guó)98家人民法院建立訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)。
此外，證監(jiān)會(huì)圍繞中小投資者利益“痛點(diǎn)”深入開(kāi)展持股行權(quán)活動(dòng)，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)參加500場(chǎng)A股上市公司2022年度股東大會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達(dá)99.8%。
