- 證監會除夕公告立體化懲戒招商證券：多人違規炒股 對董事長出具警示函
- 2024年02月11日 來源：澎湃新聞
提要：2月9日，證監會官網發布公告稱，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為；并強調要依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責對招商證券進行立體化懲戒。
因多名從業人員買賣股票等違法違規行為，招商證券(600999.SH)被證監會處理。
2月9日，證監會官網發布公告稱，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為；并強調要依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責對招商證券進行立體化懲戒。
面對監管部門的“長牙帶刺”的嚴肅問責，招商證券回應道，招商證券在監管部門調查期間予以積極配合，對上述處罰決定表示堅決支持，并將對涉事員工嚴肅問責。
招商證券表示，為落實法規及公司制度禁止從業人員買賣股票的要求，招商證券已從新員工入司教育開始，要求全體從業人員不得違規開立證券賬戶買賣股票，日常也通過證券賬戶監測、稽核審計加強管控。“涉事員工的違法違規行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。我們會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。”
董事長被出具警示函
公告顯示，證監會懲戒包括五大方面，一是，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
澎湃新聞注意到，同一天，深圳證監局也發布了高達15多份《行政監管措施決定書》(簡稱《決定書》)，其中多份涉及招商證券，也披露了更多的細節。《決定書》指出，經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，其中，霍達作為招商證券董事長，對上述問題負有管理責任，趙斌作為招商證券時任合規總監，胡宇作為現任合規總監，對相關違規行為負有管理責任。最終，深圳證監局決定對霍達采取出具警示函的行政監管措施，對趙斌和胡宇采取監管談話的行政監管措施。
深圳證監局還發布了一份《關于對招商證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。
深圳證監局認為，在前述期間，招商證券對于從業人員行為管理存在以下問題：一是對從業人員買賣股票行為重視程度和問責力度不夠；二是從業人員行為監測監控管理不到位；三是配套信息技術系統建設不足。
深圳證監局進一步指出，上述問題反映出招商證券合規內控管理不到位，深圳證監局決定對招商證券采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內部合規檢查，在每次檢查后10個工作日內，向深圳證監局報送合規檢查報告。
對違規行為“露頭就打”
證監會強調，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
“近年來，我會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑‘不敢、不能、不想’違規炒股的長效機制。”證監會表示，下一步，將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展多項工作。
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續凈化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規范和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。
