公布利好消息前股價(jià)暴漲的王府井，股票交易中果然有貓膩！

9月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬發(fā)布關(guān)于吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案的通報(bào)。

證監(jiān)會(huì)：將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任

2020年6月9日晚，王府井發(fā)布公告稱，公司獲得免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會(huì)迅速啟動(dòng)立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。內(nèi)幕交易是資本市場(chǎng)的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。

此前王府井股價(jià)暴漲，上交所下發(fā)監(jiān)管工作函

王府井6月9日晚間發(fā)布關(guān)于公司獲得免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的公告。6月10日，王府井股價(jià)漲停。

值得注意的是，公司股票價(jià)格于6月8日、9日、10日連續(xù)三個(gè)交易日，收盤漲幅偏離值累計(jì)超過(guò)20%，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，屬于股票異常波動(dòng)情形，被質(zhì)疑存在內(nèi)幕交易。

財(cái)報(bào)顯示，2020年第一季度，王府井實(shí)現(xiàn)營(yíng)收15.2億元，較上年同期下滑78.79%；歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為-2.02億元，同比下降150.16%。

在沒(méi)有明顯利好、一季度大幅虧損的情況下，王府井的股價(jià)卻在5月暴漲，令不少投資者質(zhì)疑其有內(nèi)幕消息。對(duì)此，6月10日晚間，上交所向王府井下發(fā)監(jiān)管工作函，就公司獲得免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)及股價(jià)波動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。

王府井隨后發(fā)布公告稱，經(jīng)公司自查，并向控股股東核實(shí)，截至本公告披露日，不存在應(yīng)披露而未披露的重大信息。公司股價(jià)近期漲幅異常，公司知悉取得免稅牌照事宜的內(nèi)幕知情人沒(méi)有違反保密義務(wù)行為，也沒(méi)有其他違反有關(guān)法律法規(guī)的情形。

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定擬修訂

常德鵬同日表示，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)，主要修訂內(nèi)容包括如下五個(gè)方面：

一是完善標(biāo)題。考慮到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。

二是落實(shí)新證券法規(guī)定。根據(jù)新證券法，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任，規(guī)定董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定。同時(shí)，要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。

五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。