- 王府井利好公布前股價異動 證監會查明多人提前大筆買入
- 2020年09月21日 來源：中國證券報
提要：9月18日，證監會新聞發言人常德鵬發布關于吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案的通報。
公布利好消息前股價暴漲的王府井，股票交易中果然有貓膩！
9月18日，證監會新聞發言人常德鵬發布關于吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案的通報。
證監會：將依法追究相關當事人的違法責任
2020年6月9日晚，王府井發布公告稱，公司獲得免稅品經營資質。
交易監控發現，部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。
調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的及時移送公安機關追究刑事責任。內幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。
此前王府井股價暴漲，上交所下發監管工作函
王府井6月9日晚間發布關于公司獲得免稅品經營資質的公告。6月10日，王府井股價漲停。
值得注意的是，公司股票價格于6月8日、9日、10日連續三個交易日，收盤漲幅偏離值累計超過20%，根據《上海證券交易所交易規則》的有關規定，屬于股票異常波動情形，被質疑存在內幕交易。
財報顯示，2020年第一季度，王府井實現營收15.2億元，較上年同期下滑78.79%；歸屬于上市公司股東凈利潤為-2.02億元，同比下降150.16%。
在沒有明顯利好、一季度大幅虧損的情況下，王府井的股價卻在5月暴漲，令不少投資者質疑其有內幕消息。對此，6月10日晚間，上交所向王府井下發監管工作函，就公司獲得免稅品經營資質及股價波動相關事項明確監管要求。
王府井隨后發布公告稱，經公司自查，并向控股股東核實，截至本公告披露日，不存在應披露而未披露的重大信息。公司股價近期漲幅異常，公司知悉取得免稅牌照事宜的內幕知情人沒有違反保密義務行為，也沒有其他違反有關法律法規的情形。
上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定擬修訂
常德鵬同日表示，證監會就《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見稿)》公開征求意見，主要修訂內容包括如下五個方面：
一是完善標題。考慮到上市公司已經普遍建立內幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定”。
二是落實新證券法規定。根據新證券法，進一步明確內幕信息知情人、內幕信息的定義和范圍。
三是壓實上市公司防控內幕交易的主體責任，規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據重大事項的變化及時補充報送相關內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。
四是強化證券交易所在內幕交易防控方面的職責。授權證券交易所對上市公司內幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內容等作出具體規定。同時，要求證券交易所應當將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監會及其派出機構共享。
五是明確中介機構的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構協助配合上市公司及時報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執業規則的要求對相關信息進行核實。
