- 又因信披違規(guī)被警示 ST新研與前高管屢受處罰
- 2023年02月24日 來源：證券日報(bào)
提要：巨豐投資首席投資顧問張翠霞在接受記者采訪時(shí)表示，“從ST新研和方德松的事例來看，信息披露監(jiān)管相關(guān)制度已經(jīng)逐漸完善，但處罰仍顯過輕，難以對相關(guān)公司及個(gè)人形成有效震懾。”
剛剛收到行政處罰決定書一個(gè)多月，ST新研再次收到新疆證監(jiān)局警示函。2月23日晚間，ST新研發(fā)布公告表示，由于違反《上市公司信息披露管理辦法》，公司及時(shí)任董事長、總經(jīng)理、代董事會秘書方德松收到新疆證監(jiān)局出具的警示函。
ST新研表示，在今后的經(jīng)營管理中將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，督促相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)管理制度，切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作和信息披露質(zhì)量，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
ST新研是專業(yè)從事農(nóng)牧機(jī)械研究、設(shè)計(jì)、制造和銷售的企業(yè)。公司于2015年通過收購四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“明日宇航”)，進(jìn)入了航空航天飛行器零部件制造業(yè)，實(shí)現(xiàn)“農(nóng)機(jī)+軍工”雙主業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略布局。
警示函顯示，新疆證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，2022年4月份至10月份期間，ST新研控股子公司明日宇航訴成都海志合機(jī)電設(shè)備有限公司、四川海志合貿(mào)易有限公司不當(dāng)?shù)美m紛案，涉案金額分別為3308.28萬元、7327.62萬元，訴四川中地國際貿(mào)易有限公司、北京航興盛經(jīng)貿(mào)有限公司買賣合同糾紛案，涉案金額分別為3848.1萬元、5718.89萬元，4起訴訟涉案金額合計(jì)2.02億元。上述事項(xiàng)ST新研遲至2022年12月5日才予以披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定。新疆證監(jiān)局決定對ST新研和方德松采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券市場誠信檔案。
不久前(1月19日)，ST新研還曾收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》，內(nèi)容顯示，明日宇航通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式實(shí)施財(cái)務(wù)造假。2015年度至2019年度，ST新研虛增營業(yè)收入33.47億元。ST新研被責(zé)令改正其違法行為，并處以300萬元罰款。
作為上市公司對外負(fù)責(zé)公司信息披露的主要負(fù)責(zé)人，董事會秘書的工作至關(guān)重要，而ST新研董事會秘書曾長期由方德松代行。2020年10月15日公司原董事會秘書葉芳辭職，由方德松長期代行董事會秘書職權(quán)，直至2022年8月26日鄭毅接任董事會秘書為止，方德松代行董事會秘書職權(quán)長達(dá)22個(gè)月。
這也不是方德松第一次受到處分。2021年12月15日，由于ST新研披露的《2020年度業(yè)績預(yù)告》與《2020年年度報(bào)告》中，業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計(jì)凈利潤與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤相比，存在重大差異且未及時(shí)修正，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定規(guī)定，方德松對公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。深交所對方德松給予通報(bào)批評處分。
巨豐投資首席投資顧問張翠霞在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“從ST新研和方德松的事例來看，信息披露監(jiān)管相關(guān)制度已經(jīng)逐漸完善，但處罰仍顯過輕，難以對相關(guān)公司及個(gè)人形成有效震懾。”
