- 金楓酒業股東顧鶴富超比例違規減持股份 受到上交所紀律處分
- 2021年10月12日 來源：中新經緯
提要：10月12日，上海證券交易所(簡稱上交所)表示，近日在日常信息披露監管中發現，上海金楓酒業股份有限公司(簡稱“金楓酒業”)股東顧鶴富在股票交易、信息披露方面，存在違規事項，對此召開紀律處分委員會，形成紀律處分決定，予以嚴肅處理。
10月12日，上海證券交易所(簡稱上交所)表示，近日在日常信息披露監管中發現，上海金楓酒業股份有限公司(簡稱“金楓酒業”)股東顧鶴富在股票交易、信息披露方面，存在違規事項，對此召開紀律處分委員會，形成紀律處分決定，予以嚴肅處理。
數據顯示，截至3月31日，顧鶴富持有金楓酒業34411280股股票，占該公司股份總額的5.14%，相關股份來源為通過上交所集中競價交易系統增持所得。
4月21日至4月28日，顧鶴富通過上交所集中競價交易系統合計減持金楓酒業股票3143770股。截至4月28日收盤，其累計持有金楓酒業股票31267510股，持股比例下降至4.67%，不再是公司持股5%以上股東。
此后，顧鶴富于5月11日至6月22日繼續交易金楓酒業股票，截至6月22日收盤累計持有金楓酒業股票21040599股，持股比例下降至3.145%。
澎湃新聞記者翻閱金楓酒業歷史成交發現，4月20日該股以7.85元漲停價收盤后，4月21日至4月28日的6個交易日，累計收跌1.40%，成交均價為7.77元；5月11日至6月22日的30個交易日里，累計收漲28.59%，成交均價為8.89元。截至10月13日午間收盤，金楓酒業收報7.54元，跌0.40%。
根據中國證監會《監管規則適用指引——上市類第1號》相關規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份降至5%以下時，應當及時披露權益變動報告書并履行相關限售義務。但顧鶴富未按規定履行信息披露和限售義務，直至6月23日才披露簡式權益變動報告書，對上述交易情況作出公告。
上交所認為，顧鶴富作為公司股東，在所持金楓酒業股份降至該公司已發行股份5%以下時，未及時披露權益變動報告書，且未履行相關限售義務，超比例違規減持占比該公司總股本的1.855%，違規情節嚴重。上述行為違反了《證券法(2019年修訂)》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關規定。
鑒于上述事實和情節，根據《股票上市規則》第16.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關規定，上交所作出如下紀律處分決定：對顧鶴富予以公開譴責。
對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會和上海市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。
上交所表示，上市公司股東在從事證券交易等活動時，應當嚴格遵守法律法規和交易所業務規則，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。
