- 年內(nèi)47名信托公司從業(yè)人員收監(jiān)管罰單
- 2024年09月27日 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)
提要：近年來(lái)，隨著信托監(jiān)管力度的持續(xù)加強(qiáng)，信托公司在受到監(jiān)管處罰的同時(shí)，相關(guān)責(zé)任人被追責(zé)的情況也越來(lái)越多，監(jiān)管推動(dòng)“雙罰制”的力度越來(lái)越大。
日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局，對(duì)山西信托未按規(guī)定進(jìn)行貸款資金支付管理、盡職管理不到位等問(wèn)題處以70萬(wàn)元罰款。同時(shí)，山西監(jiān)管局對(duì)山西信托違規(guī)相關(guān)責(zé)任人，時(shí)任山西信托項(xiàng)目經(jīng)理閆子堯、時(shí)任山西信托中小企業(yè)事業(yè)部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人魏冬冬、時(shí)任山西信托業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理李怡文等予以警告。
近年來(lái)，隨著信托監(jiān)管力度的持續(xù)加強(qiáng)，信托公司在受到監(jiān)管處罰的同時(shí)，相關(guān)責(zé)任人被追責(zé)的情況也越來(lái)越多，監(jiān)管推動(dòng)“雙罰制”的力度越來(lái)越大。據(jù)記者梳理，根據(jù)監(jiān)管口徑，截至9月26日，年內(nèi)先后已有昆侖信托、山西信托、英大信托、陸家嘴信托、國(guó)通信托、交銀國(guó)際信托等多家信托公司及相關(guān)責(zé)任人收到監(jiān)管罰單，被處罰款累計(jì)達(dá)到2875萬(wàn)元，年內(nèi)被監(jiān)管處罰的信托公司相關(guān)責(zé)任人達(dá)到47人。
對(duì)此，用益信托研究員帥國(guó)讓對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“雙罰制”反映了監(jiān)管的精細(xì)化管理，凸顯處罰的嚴(yán)格性及針對(duì)性，對(duì)金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員合法合規(guī)展業(yè)可能起到更好的約束作用。
某華南地區(qū)信托公司從業(yè)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，信托公司的高管及一些特殊崗位，往往會(huì)有3年內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)監(jiān)管處罰的任職限制要求，一旦相關(guān)從業(yè)人員受到監(jiān)管處罰，對(duì)其未來(lái)職業(yè)生涯可能會(huì)有非常大的影響。
帥國(guó)讓進(jìn)一步表示，從相關(guān)責(zé)任人的角度來(lái)看，受到監(jiān)管處罰會(huì)影響個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)及未來(lái)?yè)駱I(yè)發(fā)展，比如會(huì)影響崗位晉升和薪酬待遇等。
近年來(lái)，監(jiān)管部門除了橫向加大了對(duì)信托公司相關(guān)責(zé)任人的追責(zé)外，在對(duì)違規(guī)信托公司的處罰力度上，也在不斷加大，最直觀地體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)信托公司的罰單金額上，年內(nèi)百萬(wàn)元級(jí)罰單頻現(xiàn)。
據(jù)記者梳理，年內(nèi)已有國(guó)通信托、昆侖信托、陸家嘴信托、中海信托等7家信托公司領(lǐng)到百萬(wàn)元級(jí)罰單。
今年1月份，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局，對(duì)昆侖信托涉及以多種方式違規(guī)承接風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、向監(jiān)管部門報(bào)送不真實(shí)資料等8項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，處以合計(jì)罰款540萬(wàn)元；4月份，陸家嘴信托因存在報(bào)送監(jiān)管部門的報(bào)告報(bào)表不真實(shí)、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實(shí)等7項(xiàng)違法違規(guī)行為，被處罰款420萬(wàn)元。
另外，年內(nèi)國(guó)通信托因13項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局連發(fā)22張罰單，被處罰款585萬(wàn)元，創(chuàng)年內(nèi)信托公司所領(lǐng)金額最高罰單。公司21名相關(guān)責(zé)任人被處罰，其中18名責(zé)任人被處警告，3名相關(guān)責(zé)任人被處警告并罰款合計(jì)46萬(wàn)元。
對(duì)此，帥國(guó)讓表示，伴隨著嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的持續(xù)，未來(lái)監(jiān)管罰單可能將延續(xù)“雙罰制”，并呈現(xiàn)出對(duì)單一主體處罰金額上升且對(duì)相關(guān)責(zé)任人處罰增多等趨勢(shì)。
