11月25日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新的一則市場禁入決定書。決定書對時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務總監(jiān)樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施，對配資中介朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。

處罰決定書顯示，涉案三人在2015年10月8日至2018年4月27日期間以拉抬金利華電股價獲利或者維持金利華電價格為目的，控制利用112個證券賬戶，采用多種手段操縱、影響金利華電交易價格和交易量。其中三人控制的賬號組持股占總股本比例超過5%的交易日共325天，最高持股占比高達22.67%。

操縱股價

金利華電是一家玻璃絕緣子生產(chǎn)技術(shù)的廠商之一，成立于2003年，實際控制人為趙堅，其在2019年6月22日已辭去董事長、董事等相關(guān)職務，但仍為公司控股股東、實際控制人。

2018年7月18日晚間，金利華電公告，控股股東及實際控制人趙堅收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會決定對其進行立案調(diào)查，第二日，金利華電股價下跌9.92%，逼近跌停。但在2015年10月8日至2018年4月27日之間，金利華電股價上漲幅度達到44.65%。而同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)下跌幅度為13.30%。

金利華電股價逆勢增長的背后并非企業(yè)取得了高速增長，而是金利華電實際控制人、董事長趙堅在幕后操縱股價。根據(jù)市場禁入決定書，2015年10月至2018年4月，趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶，朱攀峰控制3個證券賬戶，共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”，其中99個證券賬戶通過配資關(guān)系(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅，結(jié)算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價。

經(jīng)證監(jiān)會核查，上述期間賬戶組交易量占金利華電市場交易總量的平均比例為14.25%，賬戶組成交占比最高為87.21%。其中，賬戶組成交占比大于10%的交易日有176天，成交占比大于20%的交易日有109天，成交占比大于30%的交易日有67天，成交占比大于40%的交易日有38天，成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期間共計連續(xù)20個交易日，賬戶組成交占比為33.51%。

手段曝光

證監(jiān)會官網(wǎng)更新的決定書還曝光了趙堅采用的四種操縱股價的手段。

其一是集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣。從2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日，而趙堅控制的賬戶組共交易了423天。423個交易如中，賬戶累計買入成交8446.23萬股，買入金額26.97億元，累計賣出成交6335.91萬股，賣出金額21.06億元。而且，這些賬戶交易量占該股市場交易總量最高時可達到87.21%，期間曾經(jīng)連續(xù)20個交易日，賬戶組成交占比達33.51%。

其二是在控制的證券賬戶之間進行交易。在534個交易日中，趙堅控制的證券賬戶之間進行交易的交易日有184天，累計成交數(shù)量為2653.05萬股。賬戶對倒交易占市場成交量比例最高時達到84.75%。

其三是盤中拉抬。這些證券賬戶存在34次盤中拉抬股價行為，平均拉抬股價幅度為3.21%，盤中拉抬股價期間，平均買入成交量占市場總買入成交量的比例為84.86%，且存在反向賣出行為。

其四是利用信息優(yōu)勢交易。趙堅作為金利華電董事長、實際控制人，籌劃、決策金利華電向文化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中實施重大資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項；并且為維持股價，在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時點的行為。

但趙堅的行為并未取得收益。決定書顯示，2015年10月8日至2018年4月27日期間，趙堅、樓金萍、朱攀峰控制賬戶組交易金利華共計虧損157,433,903.71元。上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。