- 電盈基金未報告實控人涉嫌刑事犯罪等被罰
- 2022年07月12日 來源：中國網(wǎng)
提要：北京證監(jiān)局表示，前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，電盈基金在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未向北京證監(jiān)局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求；三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負值，不能滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要；五是未及時向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項。
北京證監(jiān)局11日消息，因未報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項等，北京電盈基金銷售有限公司(下稱“電盈基金”)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
北京證監(jiān)局表示，前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，電盈基金在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未向北京證監(jiān)局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求；三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負值，不能滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要；五是未及時向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項。
北京證監(jiān)局指出，上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，決定對電盈基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個月的行政監(jiān)管措施。
此外，北京證監(jiān)公布了對電盈基金總經(jīng)理曲馨月的處罰決定。因?qū)ι鲜鰡栴}負有責(zé)任，曲馨月被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中新經(jīng)緯注意到，電盈基金官方微信號最新一篇文章發(fā)布時間為2020年6月8日。
電盈基金官方微博顯示，北京電盈基金銷售有限公司成立于2014年9月12日，總部位于北京，公司于2016年1月4日正式獲得證監(jiān)會頒發(fā)的“基金銷售業(yè)務(wù)資格證書”，成為擁有獨立基金銷售業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)之一。(中新經(jīng)緯APP)
