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知網(wǎng)濫用支配地位實(shí)施壟斷行為被罰

警醒企業(yè)建立體系化競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制

核心閱讀

知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場(chǎng)主體一定要重視競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作，通過(guò)以案說(shuō)法的方式倡導(dǎo)了公平競(jìng)爭(zhēng)制度和公平競(jìng)爭(zhēng)文化，并推動(dòng)企業(yè)建立體系化的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制。

一直身處“壟斷爭(zhēng)議”輿論旋渦的中國(guó)知網(wǎng)(中國(guó)國(guó)家知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施，英文名稱(chēng)China National Knowledge Infrastructure，簡(jiǎn)稱(chēng)CNKI)，終于迎來(lái)處罰結(jié)果。12月26日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布調(diào)查結(jié)果：2014年以來(lái)，知網(wǎng)濫用支配地位實(shí)施壟斷行為，通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式，實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售其數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為。對(duì)此市場(chǎng)監(jiān)管總局作出處罰決定：責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，并處以罰款8760萬(wàn)元。

業(yè)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)此評(píng)析指出，知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場(chǎng)主體一定要重視競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作，通過(guò)以案說(shuō)法的方式倡導(dǎo)了公平競(jìng)爭(zhēng)制度和公平競(jìng)爭(zhēng)文化，并推動(dòng)企業(yè)建立體系化的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制。

綜合認(rèn)定知網(wǎng)支配地位

知網(wǎng)作為學(xué)術(shù)平臺(tái)，主要業(yè)務(wù)是向高校、科研院所、公共圖書(shū)館等用戶(hù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，同時(shí)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等增值服務(wù)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定，知網(wǎng)由同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司共同運(yùn)營(yíng)，三家公司共同決策、實(shí)施了本案濫用市場(chǎng)支配地位行為。

按照反壟斷法相關(guān)規(guī)定，對(duì)于如何認(rèn)定某市場(chǎng)主體濫用市場(chǎng)支配地位行為，主要從以下步驟進(jìn)行：界定相關(guān)市場(chǎng)；認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上是否具有市場(chǎng)支配地位；認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者是否從事了濫用行為且沒(méi)有正當(dāng)理由；分析濫用行為是否產(chǎn)生了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)后果或者顯著損害了公平交易等社會(huì)公共利益。

在市場(chǎng)監(jiān)管總局作出的行政處罰決定書(shū)中，對(duì)于知網(wǎng)具有相關(guān)市場(chǎng)的支配地位主要是從市場(chǎng)份額來(lái)認(rèn)定的。

從知網(wǎng)市場(chǎng)份額看已經(jīng)超過(guò)50%，具有較強(qiáng)市場(chǎng)力量。2014年至2021年，在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合計(jì)服務(wù)收入中，知網(wǎng)背后的三家公司市場(chǎng)份額每年分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超過(guò)50%。

知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了95%以上正式出版的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，數(shù)量最多、最全。截至2022年5月，知網(wǎng)擁有機(jī)構(gòu)用戶(hù)2萬(wàn)多家，個(gè)人注冊(cè)用戶(hù)1.23億人；當(dāng)事人覆蓋90%以上的高校用戶(hù)，其他類(lèi)型用戶(hù)覆蓋率均在60%以上。

知網(wǎng)作為中國(guó)境內(nèi)最大的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者，具有影響和決定交易價(jià)格等關(guān)鍵交易條件的能力。2014年至2021年，在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)持續(xù)漲價(jià)的情況下，機(jī)構(gòu)用戶(hù)數(shù)量仍保持年均2%的增長(zhǎng)。同時(shí)，機(jī)構(gòu)用戶(hù)普遍希望與當(dāng)事人開(kāi)展長(zhǎng)期合作維持價(jià)格基本穩(wěn)定，但知網(wǎng)基本以一年為限簽訂合同，并在續(xù)簽合同時(shí)提高價(jià)格，體現(xiàn)了知網(wǎng)對(duì)市場(chǎng)具有很強(qiáng)的控制能力。

此外，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)同時(shí)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等多重屬性。經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)，需要取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。新進(jìn)入者達(dá)到用戶(hù)臨界規(guī)模難度大。知網(wǎng)圍繞中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，研究開(kāi)發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺(tái)，包括學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、期刊采編平臺(tái)等。以學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)為例，與其他主要競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)相比，知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)具有顯著技術(shù)優(yōu)勢(shì)，已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所和個(gè)人用戶(hù)普遍使用的檢測(cè)工具。

根據(jù)綜合分析，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定知網(wǎng)在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。

擾亂市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序

如果僅僅具備市場(chǎng)支配地位，還不足以構(gòu)成反壟斷法打擊的違法行為。但是市場(chǎng)監(jiān)管總局的調(diào)查顯示，知網(wǎng)濫用其上述市場(chǎng)支配地位，通過(guò)獨(dú)家合作限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，和以不公平高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)等手段，排除限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)外披露，2014年以來(lái)，知網(wǎng)通過(guò)與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議等方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校向當(dāng)事人獨(dú)家授權(quán)使用期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源，不得授權(quán)其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)使用，并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。這些手段包括：知網(wǎng)通過(guò)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)等服務(wù)，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議。知網(wǎng)會(huì)根據(jù)是否獨(dú)家合作，支付差別性的版權(quán)使用費(fèi)。

此外，2014年以來(lái)知網(wǎng)為獲取超額利潤(rùn)，濫用其具有的市場(chǎng)支配地位，通過(guò)連續(xù)大幅提高服務(wù)價(jià)格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)變相漲價(jià)等方式，實(shí)施了以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的行為。比如在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過(guò)正常幅度提高數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格。2014年以來(lái)，用戶(hù)采購(gòu)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)年均價(jià)格漲幅超過(guò)30%的有66家，10%至30%的達(dá)622家。部分用戶(hù)2021年數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)價(jià)格達(dá)到2014年的數(shù)倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的主要用戶(hù)為高校、科研院所等財(cái)政撥款單位，用戶(hù)對(duì)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)為剛性需求且議價(jià)能力弱，只能壓縮其他費(fèi)用支出，以高價(jià)購(gòu)買(mǎi)當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。

對(duì)此，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定，知網(wǎng)濫用在中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位，通過(guò)獨(dú)家合作維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)支配地位，排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，損害了用戶(hù)合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，影響了學(xué)術(shù)交流傳播，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員、中國(guó)政法大學(xué)教授時(shí)建中分析指出，市場(chǎng)監(jiān)管總局的行政處罰決定及時(shí)糾正知網(wǎng)限制知識(shí)獲取渠道、提高知識(shí)獲取成本的違法行為，是促進(jìn)我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)質(zhì)量和水平的提升，增進(jìn)社會(huì)整體福利的必要之舉。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員、中國(guó)人民大學(xué)教授孟雁北認(rèn)為，通過(guò)知網(wǎng)壟斷案，市場(chǎng)監(jiān)管總局要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是維護(hù)我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，塑造我國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放、包容、共享的發(fā)展理念。

依法規(guī)范促進(jìn)發(fā)展并重

12月26日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)于知網(wǎng)濫用在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位、排除限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、侵害用戶(hù)合法權(quán)益、破壞良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的違法行為作出行政處罰決定：責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為。包括停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作。不得實(shí)施不公平的高價(jià)行為，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格在中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。

同時(shí)，對(duì)知網(wǎng)所涉三家公司處以2021年度中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額17.52億元5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元。

孟雁北認(rèn)為這是知網(wǎng)壟斷案的一大亮點(diǎn)，市場(chǎng)監(jiān)管總局堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監(jiān)督知網(wǎng)消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶(hù)負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改。

在市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)作出行政處罰決定后，知網(wǎng)按照行政處罰決定，結(jié)合社會(huì)各方面的意見(jiàn)和建議，制定并對(duì)外公開(kāi)了五個(gè)方面共15項(xiàng)的整改措施，承諾接受各方監(jiān)督，從而使社會(huì)公眾感受到了反壟斷執(zhí)法成效的落地。

時(shí)建中分析指出，對(duì)知網(wǎng)開(kāi)展反壟斷調(diào)查并進(jìn)行行政處罰，目的不是罰款，而是規(guī)范知網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)行為，盡快恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，充分激發(fā)市場(chǎng)活力和創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，更好地保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會(huì)收到更好的經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果和法治效果。推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，不僅需要競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的良性互動(dòng)，還需要更好地實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府的結(jié)合。通過(guò)實(shí)施常態(tài)化的反壟斷監(jiān)管，能夠有效預(yù)防和制止壟斷行為，持續(xù)凈化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，維護(hù)和激發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，保障平臺(tái)經(jīng)濟(jì)更加健康地高質(zhì)量發(fā)展，更好地發(fā)揮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)科技創(chuàng)新和繁榮經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等方面的積極作用。(法治日?qǐng)?bào))