- 知網實施壟斷行為被罰 警醒企業建立體系化競爭合規機制
- 2022年12月30日 來源：法治日報
提要：時建中分析指出，對知網開展反壟斷調查并進行行政處罰，目的不是罰款，而是規范知網的經營行為，盡快恢復相關市場競爭秩序，充分激發市場活力和創新動力，促進行業持續健康發展，更好地保護消費者利益和社會公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會收到更好的經濟效果、社會效果和法治效果。
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知網濫用支配地位實施壟斷行為被罰
警醒企業建立體系化競爭合規機制
核心閱讀
知網壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規工作，通過以案說法的方式倡導了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業建立體系化的競爭合規機制。
一直身處“壟斷爭議”輿論旋渦的中國知網(中國國家知識基礎設施，英文名稱China National Knowledge Infrastructure，簡稱CNKI)，終于迎來處罰結果。12月26日，國家市場監管總局發布調查結果：2014年以來，知網濫用支配地位實施壟斷行為，通過連續大幅提高服務價格、拆分數據庫變相漲價等方式，實施了以不公平的高價銷售其數據庫服務的行為。對此市場監管總局作出處罰決定：責令知網停止獨家合作行為，不得以不公平的高價銷售數據庫服務，并處以罰款8760萬元。
業內專家對此評析指出，知網壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規工作，通過以案說法的方式倡導了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業建立體系化的競爭合規機制。
綜合認定知網支配地位
知網作為學術平臺，主要業務是向高校、科研院所、公共圖書館等用戶銷售網絡數據庫服務，同時提供學術不端檢測等增值服務。
市場監管總局認定，知網由同方知網(北京)技術有限公司、同方知網數字出版技術股份有限公司、《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司共同運營，三家公司共同決策、實施了本案濫用市場支配地位行為。
按照反壟斷法相關規定，對于如何認定某市場主體濫用市場支配地位行為，主要從以下步驟進行：界定相關市場；認定經營者在相關市場上是否具有市場支配地位；認定具有市場支配地位的經營者是否從事了濫用行為且沒有正當理由；分析濫用行為是否產生了排除、限制競爭后果或者顯著損害了公平交易等社會公共利益。
在市場監管總局作出的行政處罰決定書中，對于知網具有相關市場的支配地位主要是從市場份額來認定的。
從知網市場份額看已經超過50%，具有較強市場力量。2014年至2021年，在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務經營者合計服務收入中，知網背后的三家公司市場份額每年分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超過50%。
知網數據庫收錄了95%以上正式出版的中文學術文獻，數量最多、最全。截至2022年5月，知網擁有機構用戶2萬多家，個人注冊用戶1.23億人；當事人覆蓋90%以上的高校用戶，其他類型用戶覆蓋率均在60%以上。
知網作為中國境內最大的學術文獻網絡數據庫服務經營者，具有影響和決定交易價格等關鍵交易條件的能力。2014年至2021年，在知網數據庫服務持續漲價的情況下，機構用戶數量仍保持年均2%的增長。同時，機構用戶普遍希望與當事人開展長期合作維持價格基本穩定，但知網基本以一年為限簽訂合同，并在續簽合同時提高價格，體現了知網對市場具有很強的控制能力。
此外，中文學術文獻網絡數據庫服務同時具有知識產權產品、互聯網信息服務、網絡出版服務等多重屬性。經營者進入中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場，需要取得《網絡出版服務許可證》《電子出版物出版許可證》等資質方可開展經營。新進入者達到用戶臨界規模難度大。知網圍繞中文學術文獻網絡數據庫服務，研究開發了一系列系統或平臺，包括學術不端檢測系統、期刊采編平臺等。以學術不端檢測系統為例，與其他主要競爭性平臺相比，知網學術不端檢測系統具有顯著技術優勢，已成為國內學術期刊出版單位、高校、科研院所和個人用戶普遍使用的檢測工具。
根據綜合分析，市場監管總局認定知網在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場具有支配地位。
擾亂市場正常競爭秩序
如果僅僅具備市場支配地位，還不足以構成反壟斷法打擊的違法行為。但是市場監管總局的調查顯示，知網濫用其上述市場支配地位，通過獨家合作限定學術期刊出版單位、高校只能向其提供學術文獻數據，和以不公平高價銷售中文學術文獻網絡數據庫服務等手段，排除限制市場競爭。
市場監管總局對外披露，2014年以來，知網通過與學術期刊出版單位、高校簽訂格式化獨家合作協議等方式，要求學術期刊出版單位、高校向當事人獨家授權使用期刊、博碩士學位論文等學術資源，不得授權其他競爭性平臺使用，并以多種手段保障獨家合作協議實施。這些手段包括：知網通過免費提供學術不端檢測等服務，要求學術期刊出版單位、高校執行獨家合作協議。知網會根據是否獨家合作，支付差別性的版權使用費。
此外，2014年以來知網為獲取超額利潤，濫用其具有的市場支配地位，通過連續大幅提高服務價格、拆分數據庫變相漲價等方式，實施了以不公平的高價銷售中文學術文獻網絡數據庫服務的行為。比如在成本基本穩定的情況下，超過正常幅度提高數據庫服務價格。2014年以來，用戶采購當事人數據庫服務年均價格漲幅超過30%的有66家，10%至30%的達622家。部分用戶2021年數據庫采購價格達到2014年的數倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購買當事人數據庫服務的主要用戶為高校、科研院所等財政撥款單位，用戶對當事人數據庫服務為剛性需求且議價能力弱，只能壓縮其他費用支出，以高價購買當事人數據庫服務。
對此，市場監管總局認定，知網濫用在中文學術文獻網絡數據庫服務市場的支配地位，通過獨家合作維持、鞏固、強化自身市場支配地位，排除、限制了相關市場競爭，以不公平的高價銷售數據庫服務，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學術文獻網絡數據庫服務市場技術進步和創新發展，影響了學術交流傳播，破壞了良好的科研學術生態環境。
國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國政法大學教授時建中分析指出，市場監管總局的行政處罰決定及時糾正知網限制知識獲取渠道、提高知識獲取成本的違法行為，是促進我國中文學術文獻網絡數據庫服務質量和水平的提升，增進社會整體福利的必要之舉。
國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國人民大學教授孟雁北認為，通過知網壟斷案，市場監管總局要實現的目標是維護我國中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭，塑造我國學術文獻網絡數據庫服務市場開放、包容、共享的發展理念。
依法規范促進發展并重
12月26日，市場監管總局對于知網濫用在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場的支配地位、排除限制市場競爭、侵害用戶合法權益、破壞良好學術生態環境的違法行為作出行政處罰決定：責令知網停止違法行為。包括停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作。不得實施不公平的高價行為，應以公平、合理、無歧視的價格在中國境內銷售中文學術文獻網絡數據庫服務。
同時，對知網所涉三家公司處以2021年度中國境內銷售額17.52億元5%的罰款，計8760萬元。
孟雁北認為這是知網壟斷案的一大亮點，市場監管總局堅持依法規范和促進發展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監督知網消除違法行為后果，要求知網圍繞解除獨家合作、減輕用戶負擔、加強內部合規管理等方面進行全面整改。
在市場監管總局依法對知網作出行政處罰決定后，知網按照行政處罰決定，結合社會各方面的意見和建議，制定并對外公開了五個方面共15項的整改措施，承諾接受各方監督，從而使社會公眾感受到了反壟斷執法成效的落地。
時建中分析指出，對知網開展反壟斷調查并進行行政處罰，目的不是罰款，而是規范知網的經營行為，盡快恢復相關市場競爭秩序，充分激發市場活力和創新動力，促進行業持續健康發展，更好地保護消費者利益和社會公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會收到更好的經濟效果、社會效果和法治效果。推動平臺經濟高質量發展，不僅需要競爭和創新的良性互動，還需要更好地實現有效市場和有為政府的結合。通過實施常態化的反壟斷監管，能夠有效預防和制止壟斷行為，持續凈化平臺經濟領域的競爭環境，維護和激發創新的動力和活力，保障平臺經濟更加健康地高質量發展，更好地發揮平臺經濟在推動科技創新和繁榮經濟、便利人民生活、參與國際競爭等方面的積極作用。(法治日報)
