- 高管親屬短線交易頻發 相關責任人守法意識亟待加強
- 2023年02月14日 來源：中國網
提要：在今年以來的27起短線交易操作中，多數實現盈利，從30元至9.69萬元不等，也有部分交易出現虧損。筆者認為，內幕信息知情人無論基于什么原因造成短線交易，無論交易盈利還是虧損，都不能改變其違法的本質，該行為暴露出相關責任人對公司治理、相關市場規則的忽視。
2月13日晚間，上海亞虹、瀛通通訊發布公告，就公司高級管理人員親屬短線交易向公眾致歉。
近年來，短線交易現象頻發。Wind數據顯示，2021年滬深兩市共發布324份短線交易致歉公告；2022年共發布304份；2023年以來的25個交易日中已發布27份。
多份公告都將短線交易的原因歸結于相關責任人操作失誤或不了解相關法律規定，但不可否認的是，持股百分之五以上的股東、董事、監事、高級管理人員，本身就是內幕信息知情人，相對普通證券投資者而言，其進行證券投資更具有優勢。也正因如此，證券法才嚴格規范相關責任人的投資交易行為。
在今年以來的27起短線交易操作中，多數實現盈利，從30元至9.69萬元不等，也有部分交易出現虧損。筆者認為，內幕信息知情人無論基于什么原因造成短線交易，無論交易盈利還是虧損，都不能改變其違法的本質，該行為暴露出相關責任人對公司治理、相關市場規則的忽視。
部分相關責任人也心存僥幸心理，自覺進行短線交易操作股票不會被發現，更有甚者通過多種方式來掩飾短線交易操作，殊不知在大數據時代，持股百分之五以上的股東、董事、監事、高級管理人員及其家屬早已是監管機構和交易所重點監控的對象。無論金額和數量多少，只要觸犯證券法的相關規定，就會受到嚴懲。
根據近幾年的數據來看，短線交易操作出現的頻率有所下降。然而，相關董監高親屬的短線交易操作占比卻有所提高。筆者注意到，今年以來的27起短線交易操作中，有19起的涉事者是上市公司持股百分之五以上股東、董事、監事、高級管理人員的親屬。
知法才能守法，敬法才能畏法。監管部門多次強調持股百分之五以上股東、董事、監事、高級管理人員要加強證券法律法規學習、嚴格規范股票交易行為，嚴禁出現短線交易操作。此外，該類人員的親屬也應加強對證券法律法規的學習，時刻提醒自己規范交易操作。?證券日報??作者：劉釗
