- 中國證券業協會為券商高管水平評價測試“劃重點”
- 2022年06月23日 來源：中國證券報 作者：趙中昊
提要：修訂說明顯示，修訂稿根據證監會《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》關于“持續提升人員的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平，培育合規、誠信、專業、穩健的行業文化”的要求，增加相關考核內容，引導擬任職人員重視行業文化建設，自覺踐行職業道德，恪守廉潔從業規定。
中國證券報記者從券商人士處獲悉，中國證券業協會近日對現行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿。券商需在7月5日前反饋意見建議。從修訂思路上看，測試大綱修訂稿強化了職業道德、廉潔從業及行業文化建設等要求，系統更新了相關法律法規、監管規定等內容，并優化了考核范圍和重點。
調整內容結構
大綱修訂稿調整了內容結構。具體來看，大綱所涉及的法律法規分為綜合類、經營管理類和行業文化、職業道德與從業人員行為規范類三大類。
其中，綜合類包括與證券市場相關的主要法律、行政法規，共計9件；經營管理類包括“公司、子公司及分支機構設立、管理”“公司治理、內部控制與信息披露”“合規管理與風險管理”“信息技術保障”“投資者保護”等方面規章、規范性文件、行業自律規則，共計30件；行業文化、職業道德與從業人員行為規范類包括“行業文化建設”“從業人員管理與職業道德”“廉潔從業與誠信管理”等方面規章、規范性文件、行業自律規則，共計12件。
修訂說明顯示，修訂稿根據證監會《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》關于“持續提升人員的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平，培育合規、誠信、專業、穩健的行業文化”的要求，增加相關考核內容，引導擬任職人員重視行業文化建設，自覺踐行職業道德，恪守廉潔從業規定。
突出考核重點
具體來看，“行業文化建設”測試大綱包括《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要(節選)》《證券行業文化建設十要素》《證券公司文化建設實踐評估辦法(試行)》。
“從業人員管理與職業道德”測試大綱包括《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》及《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》《證券市場禁入規定》《證券從業人員職業道德準則》。
“廉潔從業與誠信管理”測試大綱包括《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》及《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》《證券期貨市場誠信監督管理辦法》《證券行業誠信準則》。
修訂說明顯示，修訂稿調整了測試知識點。為突出考核重點，避免考核范圍泛化，各法規下知識點設置主要側重以下方面：一是法規的調整對象、適用范圍、立法宗旨及重要概念等基本問題；二是基礎性監管制度、主體條件、合規風控要求、法定程序等重要內容；三是主要的禁止性行為或情形；四是違反有關規定的法律責任、監管及自律措施等；五是董監高人員履職應知的其他規定。大綱共計包含知識點351個，較上一版精減約7%，前后測試標準大體一致。
