- 震裕科技違規收監管函 募集資金用于非募投項目
- 2022年05月26日 來源：中國經濟網
提要：寧波震裕科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告顯示，震裕科技首次公開發行人民幣普通股(A股)股票2327.00萬股，每股面值1.00元，每股發行價格為人民幣28.77元，募集資金總額為人民幣66947.79萬元，扣除相關發行費用后實際募集資金凈額為人民幣59618.09萬元。截至2021年12月31日，募集資金專戶余額為人民幣6608.71萬元。
近日，深圳證券交易所發布關于對寧波震裕科技股份有限公司的監管函(創業板監管函〔2022〕第83號)。2022年4月27日，寧波震裕科技股份有限公司(簡稱“震裕科技”，300953.SZ)披露《年度募集資金存放與使用情況鑒證報告(修訂稿)》《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告(修訂稿)》。震裕科技在募集資金使用過程中，將503.86萬元募集資金用于支付招聘管理費用及員工福利，存在將募集資金用于非募投項目的情形。截至目前，前述款項已全部歸還至募集資金專戶。
震裕科技的上述行為違反了深圳證券交易所《創業板上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第5.1.1條和《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第6.3.5條的規定。請震裕科技董事會充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。
震裕科技官網顯示，寧波震裕科技股份有限公司是中國電機鐵芯模具重點骨干企業。公司下設三個事業部，設備投資6.6億元，以形成以模具為基礎，以沖壓及鋰電EVBC為兩翼的綜合發展模式，可實現年產值：模具2.5億，精密沖壓3.0億，鋰電殼體總成2.0億。公司擁有2個控股子公司，以及2個國內辦事處和3個海外辦事處，產品銷往全球10多個國家。
寧波震裕科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告顯示，震裕科技首次公開發行人民幣普通股(A股)股票2327.00萬股，每股面值1.00元，每股發行價格為人民幣28.77元，募集資金總額為人民幣66947.79萬元，扣除相關發行費用后實際募集資金凈額為人民幣59618.09萬元。截至2021年12月31日，募集資金專戶余額為人民幣6608.71萬元。
報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集資金余額為6608.71萬元，均存放于募集資金專用賬戶，其中超過基本存款額度50萬元的存款余額共計6405.88萬元按協定存款利率計息，尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專戶，將分別繼續用于各項募集資金投資項目。
關于募集資金使用不合規問題，公司將募集資金用于支付招聘管理費、員工福利等非募投項目。使用募投項目“企業技術研發中心項目”所籌募集資金用于支付招聘管理費用463.76萬元，使用募投項目“年產2500萬件新能源鋰電池殼體項目”所籌募集資金用于支付員工福利，包括宿舍房租、宿舍家居用品等共計40.1萬元。
《創業板上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定(以下簡稱本所其他相關規定)，誠實守信，勤勉盡責。
《創業板上市規則(2020年12月修訂)》第5.1.1條規定：上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產生較大影響的信息或事項(以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項)，并保證所披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第6.3.5條規定：上市公司將募集資金用作以下事項時，應當經董事會審議通過，
并由獨立董事、監事會以及保薦機構或者獨立財務顧問發表明確同意意見：
(一)以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金；
(二)使用暫時閑置的募集資金進行現金管理；
(三)使用暫時閑置的募集資金暫時補充流動資金；
(四)變更募集資金用途；
(五)改變募集資金投資項目實施地點；
(六)調整募集資金投資項目計劃進度；
(七)使用節余募集資金。
公司變更募集資金用途，以及使用節余募集資金達到股東大會審議標準的，還應當經股東大會審議通過。
以下為原文：
關于對寧波震裕科技股份有限公司的監管函
創業板監管函〔2022〕第83號
寧波震裕科技股份有限公司董事會：
2022年4月27日，你公司披露《年度募集資金存放與使用情況鑒證報告(修訂稿)》《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告(修訂稿)》。你公司在募集資金使用過程中，將503.86萬元募集資金用于支付招聘管理費用及員工福利，存在將募集資金用于非募投項目的情形。截至目前，前述款項已全部歸還至募集資金專戶。
你公司的上述行為違反了本所《創業板上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第5.1.1條和《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第6.3.5條的規定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。
我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規和本所《創業板股票上市規則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
特此函告。
創業板公司管理部
2022年5月24日
