- 藥明康德股東違規(guī)套現(xiàn)29億 處罰2億元被指“力度太輕”
- 2022年05月17日 來源：中國網(wǎng)
提要：有專業(yè)人士指出，違規(guī)減持的受害者實際上是藥明康德的散戶投資者，投資者因為不知道股東要減持，于是高價買入了藥明康德股票，否則散戶投資者的買股成本將會更低。所以，在藥明康德股東違規(guī)減持開始，直至被發(fā)現(xiàn)這段時間買入或者持有藥明康德股票的投資者，在賣出股票時的虧損金額應有權(quán)向違規(guī)股東索賠。
(記者 胡朝輝 李冰巖)藥明康德5月14日發(fā)布公告稱，股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(下稱“上海瀛翊”)違規(guī)減持藥明康德未及時進行信息披露，收到了中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)。
這是新證券法實施以來因違規(guī)減持被處罰的首個案例，中國證監(jiān)會因此給予上海瀛翊警告，并處以2億元的罰款。
公開信息顯示，上海瀛翊成立于2015年，是為了投資藥明康德設立的專門基金，基金執(zhí)行事務合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，管理人是華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司。
《告知書》顯示，藥明康德于2018年5月8日在上海證券交易所主板A股首發(fā)上市，上海瀛翊持有藥明康德1047.87萬股，占藥明康德總股本的1.0056%，后經(jīng)兩次權(quán)益分派以及港股上市定向增發(fā)，上海瀛翊持有藥明康德2053.83 萬股，占藥明康德總股本的0.8381%。上海瀛翊與藥明康德實際控制人李革簽署了投票委托書，將其全部股權(quán)對應的表決權(quán)委托給李革行使。根據(jù)上市日起三十六個月內(nèi)不減持承諾，2021年5月10日上海瀛翊所持藥明康德股票禁售期滿解禁。
上海瀛翊在2018年公司IPO以及2018年、2019年、2020年年報中都做出有關股份減持的承諾：“通過集中競價交易減持股份的，應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃、公告等相關程序，并保證合并計算在任意連續(xù)90日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過公司屆時股份總數(shù)的1%?！?/p>
然而，在2021年5月10日，上海瀛翊所持藥明康德股票禁售期滿后，上海瀛翊的執(zhí)行事務合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理陳志杰向工作人員下達了減持藥明康德的指令，上海瀛翊于2021年5月14日開始減持藥明康德，截至2021年6月8日，累計減持藥明康德合計1724.97萬股，占總股本的0.6962%(截至2021年6月10日總股本為基礎計算)。減持價格為143.49-176.88元/股，減持總金額28.94億元。
中國證監(jiān)會認為，上海瀛翊作為藥明康德公開發(fā)行前的股東，其在藥明康德IPO及相關年報做出承諾后，其系因承諾而應當披露的信息披露義務人，因減持未及時依法履行信息披露義務的行為，違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條所述行為。因此決定對于上海瀛翊未按規(guī)定履行信息披露義務及轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的行為，責令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。
對此，有投資者在網(wǎng)絡留言表示，“為什么敢違規(guī)，就是處罰力度太輕。如果違規(guī)減持30億，處以罰款32億，我看誰敢違規(guī)減持。假設有些原始股東每股成本幾角或一元左右，股價100元左右，請問減持30億的成本是多少？處罰太輕。正因為如此，才敢違規(guī)減持?！?/p>
另有專業(yè)人士指出，違規(guī)減持的受害者實際上是藥明康德的散戶投資者，投資者因為不知道股東要減持，于是高價買入了藥明康德股票，否則散戶投資者的買股成本將會更低。所以，在藥明康德股東違規(guī)減持開始，直至被發(fā)現(xiàn)這段時間買入或者持有藥明康德股票的投資者，在賣出股票時的虧損金額應有權(quán)向違規(guī)股東索賠。
