- 開源證券再遭處罰 員工借他人名義炒股被罰260萬
- 2019年12月19日 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
提要：近期，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書，開源證券年內(nèi)受罰清單上再添一筆。
前三年凈利連年下滑，今年上半年創(chuàng)新高；然年內(nèi)5觸監(jiān)管紅線，合規(guī)風(fēng)控成后遺癥！
近期，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書，開源證券年內(nèi)受罰清單上再添一筆。決定書中顯示，開源證券固定收益部部門經(jīng)理蔣東波在職期間，曾于2016年10月25日至2017年2月20日利用其母證券帳戶違法持有、買賣股票14只，獲利64.86萬元。上述行為違反了《證券法》規(guī)定，構(gòu)成 “法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。并且在調(diào)查中意圖隱瞞、掩蓋違法事實，干擾調(diào)查工作。
因此，北京證監(jiān)局在經(jīng)過調(diào)查后依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對蔣東波作出行政處罰，同時沒收違法所得64.86萬元，并處以罰金259.45萬元。幾乎達到了一至五倍的罰款最高額。
公司規(guī)模中下 前三年營收凈利連續(xù)下滑
據(jù)開源證券官網(wǎng)顯示，開源證券股份有限公司成立于1994年2月，注冊資本金27.55億，公司總部位于陜西省西安市高新區(qū)，目前下設(shè)78家分支機構(gòu)，以及4家控、參股子公司。公司大股東為陜西煤業(yè)化工集團有限責(zé)任公司，持股比例51%，第二大股東為佛山市順德區(qū)金盛瑞泰投資有限公司，持股比例35.35%。
現(xiàn)任董事長兼總經(jīng)理為李剛。2007年1月進入開源證券，先后擔(dān)任增資擴股負責(zé)人、總支書記、董事、董事長特別助理、執(zhí)行委員會主任委員，2010年6月至今,任開源證券董事長，至今已有九年。
同時通過中國證券業(yè)協(xié)會公開數(shù)據(jù)可以得知，開源證券行業(yè)排名位于中下游，2019年之前三年凈利連續(xù)下滑。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的2018年度證券公司經(jīng)營業(yè)績排名情況顯示，98家證券公司中，開源證券總資產(chǎn)1,643,702 萬元，排名第68位；凈資產(chǎn)515,562萬元，排名第69名；2018年度其實現(xiàn)營收131,275萬元，排名第53位；實現(xiàn)凈利潤4,017萬元，排名第66位；凈資產(chǎn)收益率為0.94%，排名第64位；凈資本409,502萬元，排名第72位；核心凈資本排名第70位，為409,502萬元。在此之前的2017年，開源證券實現(xiàn)營業(yè)收入近10億，同比下降7.09%，凈利潤0.56億，同比下降69.78%；2016年，開源證券實現(xiàn)實現(xiàn)營業(yè)收入10.8億，同比增長20.61%，凈利潤1.8億，同比下降28.02%。
業(yè)績猛增 合規(guī)卻成后遺癥
2019年上半年，開源證券以“大投行、大資管”定位自身，依托上半年行業(yè)利好不斷，在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金率不斷下滑的大背景下，擺脫了單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式，創(chuàng)造了業(yè)內(nèi)罕見的“開源速度”。實現(xiàn)營業(yè)收入10.7億元，同比增長175%；凈利潤3.8億元，同比增長900%。然而在超速發(fā)展之下，合規(guī)風(fēng)控卻似乎成了開源證券最大的后遺癥。
據(jù)公開資料顯示，算上本次員工炒股問題，開源證券2019年在證監(jiān)系統(tǒng)處罰上已是“五進宮”，同時距上次被罰僅一個月。
今年4月，開源證券在資管業(yè)務(wù)、債券交易業(yè)務(wù)、公司內(nèi)控等方面存在8項違規(guī)，被陜西證監(jiān)局要求整改；8月，因債券承銷與受托管理、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)多項違約，開源證券再一次被陜西證監(jiān)局處罰；9月，開源證券作為16洪業(yè)債的承銷機構(gòu)，未審慎調(diào)查洪業(yè)化工有關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及對外擔(dān)保等事項被山東證監(jiān)局處罰；11月，開源證券及分管副總楊彬、項目負責(zé)人杭宇在承銷發(fā)行人天津市浩通物產(chǎn)有限公司的三期公司債券中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)同時未及時發(fā)布臨時受托管理事務(wù)報告被天津證監(jiān)局責(zé)令改正。
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止 爭議不斷
事實上，證券從業(yè)人員炒股一直都處于監(jiān)管紅線。據(jù)統(tǒng)計，今年以來，僅證監(jiān)會就發(fā)出了6張針對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的罰單，罰款金額最高達千萬，另外各地證監(jiān)局也有相關(guān)罰單。
其實，證券從業(yè)人員炒股是否應(yīng)該一刀切禁止，業(yè)界仍存在一定爭議。一方面，證券從業(yè)人員擁有一定信息優(yōu)勢，可能利用內(nèi)幕信息進行交易；另一方面，證券從業(yè)人員也有一定正當(dāng)?shù)膫€人投資需求，并且并非所有證券從業(yè)人員都能接觸到內(nèi)幕信息。
某證券法律合規(guī)部員工曾發(fā)文表示，目前行業(yè)對證券從業(yè)人員個人投資行為的管理措施，主要圍繞落實《證券法》第四十三條禁止股票投資的規(guī)定展開。該條的立法目的在于管理證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中面臨的利益沖突。禁止性的法律規(guī)范，優(yōu)點在于設(shè)立了簡單明了的行動指引，但隨著證券市場的日益復(fù)雜，這樣的立法往往容易脫離預(yù)設(shè)目標(biāo)，增加監(jiān)管成本。他建議，明確敏感信息的界定標(biāo)準(zhǔn)，建立多層次的敏感信息管控體系。對證券從業(yè)人員個人投資行為進行管理的目的是為了防范從業(yè)人員利用其信息優(yōu)勢侵占公司、客戶及其他社會公眾的利益。通過“敏感信息”管理，平衡從業(yè)人員個人與所屬公司、客戶之間的利益沖突，才是證券從業(yè)人員個人投資行為管理的核心。
