- 七匹狼集團(tuán)子公司遭責(zé)令改正 未如實(shí)報(bào)告私募運(yùn)作情況
- 2019年08月12日 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
提要：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，華尚股權(quán)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華尚股權(quán)”）未如實(shí)報(bào)告所管理私募基金從事委托貸款業(yè)務(wù)等投資運(yùn)作情況，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，華尚股權(quán)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華尚股權(quán)”）未如實(shí)報(bào)告所管理私募基金從事委托貸款業(yè)務(wù)等投資運(yùn)作情況，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)華尚股權(quán)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案。華尚股權(quán)應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，改進(jìn)報(bào)告機(jī)制，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告。廈門證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。
據(jù)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華尚股權(quán)為福建七匹狼集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“七匹狼集團(tuán)”）全資子公司。此外，七匹狼集團(tuán)是上市公司福建七匹狼實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“七匹狼”）的母公司，截至2019年3月31日，持有七匹狼2.59億股，持股比例為34.29%，為第一大股東。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華尚股權(quán)投資有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定
華尚股權(quán)投資有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，你司未如實(shí)報(bào)告所管理私募基金從事委托貸款業(yè)務(wù)等投資運(yùn)作情況，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關(guān)規(guī)定，改進(jìn)報(bào)告機(jī)制，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報(bào)告。我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2019年8月7日
