- 申華控股間接控股股東華晨集團(tuán)將被罰
- 2021年04月21日 來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)
提要：申華控股4月20日晚公告稱，間接控股股東華晨集團(tuán)收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會擬決定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處以罰款；對相關(guān)人員給予警告、處以罰款。此次中國證監(jiān)會擬合計(jì)對華晨集團(tuán)處以5360萬元罰款；對祁玉民等人處以不同金額罰款。
申華控股4月20日晚公告稱，間接控股股東華晨集團(tuán)收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會擬決定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處以罰款；對相關(guān)人員給予警告、處以罰款。此次中國證監(jiān)會擬合計(jì)對華晨集團(tuán)處以5360萬元罰款；對祁玉民等人處以不同金額罰款。
公告顯示，華晨集團(tuán)披露的2017年、2018年年報(bào)涉嫌存在虛假記載。2016年開始，華晨集團(tuán)自主品牌汽車的業(yè)績和利潤下滑嚴(yán)重，2017年開始出現(xiàn)虧損。為了完成業(yè)績考核，華晨集團(tuán)通過轉(zhuǎn)讓下屬公司股權(quán)確認(rèn)了投資收益。但截至華晨集團(tuán)確認(rèn)投資收益日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下交易未完成，股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益不能確認(rèn)，涉嫌虛增利潤。
華晨集團(tuán)涉嫌以虛假申報(bào)文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)。華晨集團(tuán)將包含虛假記載的2017年度、2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告在內(nèi)的申報(bào)材料向中國證監(jiān)會申請面向合格投資者公開發(fā)行公司債券，2019年8月8日獲得公開發(fā)行行政許可批復(fù)。
華晨集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券披露的文件涉嫌虛假記載。2018年10月，上交所同意華晨集團(tuán)在未來12個月內(nèi)向合格投資者非公開發(fā)行不超過50億元的公司債券。2019年華晨集團(tuán)成功發(fā)行四筆總計(jì)50億元的私募債。2020年2月18日，上交所同意華晨集團(tuán)在未來12個月內(nèi)向合格投資者非公開發(fā)行不超過50億元的公司債券。2020年華晨集團(tuán)成功發(fā)行14億元私募債。以上債券發(fā)行，華晨集團(tuán)向合格投資者披露債券募集說明書，包含2017年、2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)涉嫌虛假記載。
華晨集團(tuán)涉嫌銀行間債券市場信息披露違法。2018年至2019年，華晨集團(tuán)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊并向銀行間市場合格機(jī)構(gòu)投資發(fā)行6期超短期融資券，共募集資金65億元。經(jīng)查，發(fā)行和存續(xù)期華晨集團(tuán)披露的2017年及2018年財(cái)務(wù)報(bào)告存在虛假記載。
華晨集團(tuán)涉嫌未按規(guī)定及時披露相關(guān)信息。華晨集團(tuán)未及時披露公司債券信用評級發(fā)生變化，未及時披露公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況，未及時披露涉及公司的重大訴訟、仲裁，未按規(guī)定披露可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)。
中國證監(jiān)會擬決定：綜合上述違法事實(shí)，依據(jù)2005年修訂的證券法有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處罰款；對相關(guān)人員給予警告；依據(jù)2019年修訂的證券法有關(guān)規(guī)定，責(zé)令華晨集團(tuán)改正，給予警告，并處以罰款；對相關(guān)人員處以罰款。
中國證監(jiān)會擬合計(jì)對華晨集團(tuán)處以5360萬元罰款；對祁玉民處以60萬元罰款；對閻秉哲處以20萬元罰款；對葉正華、劉鵬程分別處以40萬元罰款；對劉同富、邢如飛分別處以30萬元罰款；對吳小安、池冶分別處以20萬元罰款；對楊波、東風(fēng)、劉學(xué)敏分別處以10萬元罰款；對高新剛處以8萬元罰款。
