中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布了對(duì)時(shí)為合力泰科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合力泰、公司或上市公司 )實(shí)際控制人并擔(dān)任合力泰董事長(zhǎng)文開(kāi)福的行政處罰決定書(shū)。

經(jīng)查明，文開(kāi)福存在以下違法事實(shí)：

一、文開(kāi)福信息披露違法

文開(kāi)福是合力泰截至2018年10月前的第一大股東和實(shí)際控制人，2018年6月29日至9月7日，文開(kāi)福安排李某偉、鄭某煒、龐某三人使用“陳某雄”中信建投證券賬戶(hù)、“黃某君”新時(shí)代證券賬戶(hù)、“卓某燕”安信證券賬戶(hù)、“毛某忠”東北證券賬戶(hù)、“熊某華”中信建投證券賬戶(hù)、“童某娜”中信建投證券賬戶(hù)、“包某瑩”天風(fēng)證券賬戶(hù)、“周某民”國(guó)海證券賬戶(hù)、“何某勇”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)、“胡某1”中銀國(guó)際證券賬戶(hù)、“萬(wàn)某年”光大證券賬戶(hù)、“胡某2”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)、“戴某亮”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陳某雄賬戶(hù)組”)等13個(gè)證券賬戶(hù)交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陳某雄賬戶(hù)組”合計(jì)買(mǎi)入“合力泰”11,024.90萬(wàn)股，賣(mài)出“合力泰”6,487.37萬(wàn)股。

文開(kāi)福作為合力泰時(shí)任實(shí)際控制人，在利用“陳某雄賬戶(hù)組”交易“合力泰”導(dǎo)致持股情況發(fā)生變化時(shí)沒(méi)有及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)情況告知合力泰，導(dǎo)致合力泰所披露的關(guān)于實(shí)際控制人持股情況的信息存在虛假記載，具體情況如下：

1. 合力泰在2018年7月4日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-047號(hào))、2018年7月14日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-052號(hào))、2018年7月24日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押延期購(gòu)回的公告》(2018-053號(hào))和《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-054號(hào))四個(gè)公告中，均稱(chēng)“截至本公告日，公司控股股東文開(kāi)福先生持有公司股份616,759,408股”。實(shí)際上，2018年7月4日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”3,733,179股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為620,492,587股；2018年7月14日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”15,218,000股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為631,977,408股；2018年7月24日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”12,128,094股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為628,887,502股。

2. 合力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度報(bào)告》中披露“2018年6月30日文開(kāi)福的持股數(shù)量為616,759,408股”。實(shí)際上，2018年6月30日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”3,015,300股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為619,774,708股。

3. 合力泰在2018年12月8日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》(更新后)第四節(jié)中將文開(kāi)福通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持情況表述為“自2016年以來(lái)，文開(kāi)福采用證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股份3次，時(shí)間分別為2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日，增持股數(shù)分別為200,050股、299,800股、200,000股，占上市公司總股本比例分別為0.014%、0.02%、0.014%”；在第八節(jié)中將文開(kāi)福前六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份情況表述為“2018年10月，文開(kāi)福一致行動(dòng)人尹憲章和李三君因股份質(zhì)押式回購(gòu)交易違約，其持有上市公司的部分股份被新時(shí)代證券股份有限公司上海天山路證券營(yíng)業(yè)部強(qiáng)制平倉(cāng)。……除上述情況外，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告簽署之日前六個(gè)月內(nèi)不存在其他通過(guò)深圳證券交易所買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況”。相關(guān)內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

二、文開(kāi)福短線(xiàn)交易“合力泰”

2018年6月29日至9月7日，文開(kāi)福使用“陳某雄賬戶(hù)組”買(mǎi)入“合力泰”11,024.90萬(wàn)股，賣(mài)出“合力泰”6,487.37萬(wàn)股，存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出和賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入情況。

上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)資料，合力泰相關(guān)工作人員、李某偉、鄭某煒、龐某等相關(guān)人員以及“陳某雄賬戶(hù)組”相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄和提供的材料，合力泰以及相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的材料及合力泰相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

文開(kāi)福的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十五條第三款和《證券法》第四十七條第一款之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款和第一百九十五條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)文開(kāi)福信息披露違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款，責(zé)令文開(kāi)福改正，給予警告，并處以45萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)文開(kāi)福短線(xiàn)交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條，給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)文開(kāi)福處以53萬(wàn)元的罰款。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十五條：上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。 證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。 上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

《證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

以下為原文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(文開(kāi)福)

〔2020〕12號(hào)

當(dāng)事人：文開(kāi)福，男，1966年8月6日出生，時(shí)為合力泰科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合力泰、公司或上市公司)實(shí)際控制人并擔(dān)任合力泰董事長(zhǎng)，住址：江西省吉安市泰和縣。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(2014年8月31日第三次修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)文開(kāi)福信息披露違法和短線(xiàn)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，文開(kāi)福存在以下違法事實(shí)：

一、文開(kāi)福信息披露違法

文開(kāi)福是合力泰截至2018年10月前的第一大股東和實(shí)際控制人，2018年6月29日至9月7日，文開(kāi)福安排李某偉、鄭某煒、龐某三人使用“陳某雄”中信建投證券賬戶(hù)、“黃某君”新時(shí)代證券賬戶(hù)、“卓某燕”安信證券賬戶(hù)、“毛某忠”東北證券賬戶(hù)、“熊某華”中信建投證券賬戶(hù)、“童某娜”中信建投證券賬戶(hù)、“包某瑩”天風(fēng)證券賬戶(hù)、“周某民”國(guó)海證券賬戶(hù)、“何某勇”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)、“胡某1”中銀國(guó)際證券賬戶(hù)、“萬(wàn)某年”光大證券賬戶(hù)、“胡某2”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)、“戴某亮”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陳某雄賬戶(hù)組”)等13個(gè)證券賬戶(hù)交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陳某雄賬戶(hù)組”合計(jì)買(mǎi)入“合力泰”11,024.90萬(wàn)股，賣(mài)出“合力泰”6,487.37萬(wàn)股。

文開(kāi)福作為合力泰時(shí)任實(shí)際控制人，在利用“陳某雄賬戶(hù)組”交易“合力泰”導(dǎo)致持股情況發(fā)生變化時(shí)沒(méi)有及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)情況告知合力泰，導(dǎo)致合力泰所披露的關(guān)于實(shí)際控制人持股情況的信息存在虛假記載，具體情況如下：

1. 合力泰在2018年7月4日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-047號(hào))、2018年7月14日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-052號(hào))、2018年7月24日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押延期購(gòu)回的公告》(2018-053號(hào))和《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-054號(hào))四個(gè)公告中，均稱(chēng)“截至本公告日，公司控股股東文開(kāi)福先生持有公司股份616,759,408股”。實(shí)際上，2018年7月4日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”3,733,179股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為620,492,587股；2018年7月14日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”15,218,000股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為631,977,408股；2018年7月24日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”12,128,094股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為628,887,502股。

2. 合力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度報(bào)告》中披露“2018年6月30日文開(kāi)福的持股數(shù)量為616,759,408股”。實(shí)際上，2018年6月30日，文開(kāi)福通過(guò)“陳某雄賬戶(hù)組”持有“合力泰”3,015,300股，實(shí)際持股數(shù)量應(yīng)為619,774,708股。

3. 合力泰在2018年12月8日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》(更新后)第四節(jié)中將文開(kāi)福通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持情況表述為“自2016年以來(lái)，文開(kāi)福采用證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股份3次，時(shí)間分別為2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日，增持股數(shù)分別為200,050股、299,800股、200,000股，占上市公司總股本比例分別為0.014%、0.02%、0.014%”；在第八節(jié)中將文開(kāi)福前六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份情況表述為“2018年10月，文開(kāi)福一致行動(dòng)人尹憲章和李三君因股份質(zhì)押式回購(gòu)交易違約，其持有上市公司的部分股份被新時(shí)代證券股份有限公司上海天山路證券營(yíng)業(yè)部強(qiáng)制平倉(cāng)。……除上述情況外，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告簽署之日前六個(gè)月內(nèi)不存在其他通過(guò)深圳證券交易所買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況”。相關(guān)內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

二、文開(kāi)福短線(xiàn)交易“合力泰”

2018年6月29日至9月7日，文開(kāi)福使用“陳某雄賬戶(hù)組”買(mǎi)入“合力泰”11,024.90萬(wàn)股，賣(mài)出“合力泰”6,487.37萬(wàn)股，存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出和賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入情況。

上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)資料，合力泰相關(guān)工作人員、李某偉、鄭某煒、龐某等相關(guān)人員以及“陳某雄賬戶(hù)組”相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄和提供的材料，合力泰以及相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的材料及合力泰相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

文開(kāi)福的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十五條第三款和《證券法》第四十七條第一款之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款和第一百九十五條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我會(huì)決定：

一、對(duì)文開(kāi)福信息披露違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款，責(zé)令文開(kāi)福改正，給予警告，并處以45萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)文開(kāi)福短線(xiàn)交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條，給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)文開(kāi)福處以53萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年3月31日