- 新大陸旗下國通星驛涉12項違規 被央行罰沒6971萬
- 2021年01月20日 來源：中國網財經
提要：近日，中國人民銀行福州中心支行公布的一則罰單顯示，新大陸旗下國通星驛公司因涉及條碼支付業務風控制度不健全等多項違法違規行為，被罰沒6971萬余元。
近日，中國人民銀行福州中心支行公布的一則罰單顯示，新大陸旗下國通星驛公司因涉及條碼支付業務風控制度不健全等多項違法違規行為，被罰沒6971萬余元。對此，上市公司新大陸發公告稱“國通星驛高度重視現場檢查所指出的問題，已于2019年4月全部按要求完成相關整改措施，并向人行福州中心支行匯報了整改情況?！?/p>
據福銀罰字[2020]61 號，福建國通星驛網絡科技有限公司(簡稱“國通星驛”)涉12種違規行為：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定保存客戶身份資料；3.未按規定報送可疑交易報告；4.與身份不明的客戶進行交易；5.條碼支付業務風控制度不健全；6.未按規定辦理董事、監事和高級管理人員變更；7.未按規定存放客戶備付金；8.未按規定真實、完整地發送交易信息，且未落實交易信息的完整性、真實性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規定；9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結算服務；10.未按規定開展收單交易風險監測；11.存儲銀行卡敏感信息；12.未備案先展業。
由于上述違規，國通星驛被中國人民銀行福州中心支行給予警告，并沒收違法所得261.021356萬元，處6710.021356萬元罰款，作出行政處罰決定日期為2020年12月31日。
時任國通星驛副總經理施緒揚、合規部經理何康、清算部經理林芳、研發中心總經理毛憲彬、市場經營中心總經理謝一鳴對上述行為負責，分別被處14萬元、14萬元、5萬元、5萬元、7萬元。
據新大陸公告，上述罰單詳情為：人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，對國通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業務進行現場檢查發現，國通星驛因未按《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法律規定嚴格執行業務規范，涉上述12項違規。
國通星驛高度重視現場檢查所指出的問題，于2018年9月成立專項整改工作小組，全面梳理總結此次執法檢查工作，深度剖析存在問題，全面啟動相應整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相關整改措施，并向人行福州中心支行匯報了整改情況。公司及國通星驛將吸取經驗教訓，積極擁抱監管，進一步促進各項業務健康發展。本次行政處罰金額將計入公司2020年當期損益，不會對公司及國通星驛后續主營業務及經營業績造成重大影響。
資料顯示，福建國通星驛網絡科技有限公司成立于2010年6月，是由新大陸數字技術股份有限公司全資控股的一家專門提供銀行卡收單綜合支付服務的第三方支付機構。
