- 神霧環(huán)保及三名高管被監(jiān)管處罰 信息披露存在重大差錯
- 2019年09月12日 來源：中國網(wǎng)財經(jīng)
提要：證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“神霧環(huán)保” )的行政監(jiān)管措施決定書，及對董事長吳道洪、總經(jīng)理劉駿、財務(wù)負(fù)責(zé)人劉銀玲出具警示函措施的決定。
證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“神霧環(huán)保” )的行政監(jiān)管措施決定書，及對董事長吳道洪、總經(jīng)理劉駿、財務(wù)負(fù)責(zé)人劉銀玲出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。吳道洪作為神霧環(huán)保時任董事長，劉駿作為神霧環(huán)保時任總經(jīng)理，劉銀玲作為神霧環(huán)保時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，北京監(jiān)管局對上述負(fù)責(zé)人出具警示函。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司：
經(jīng)查，你公司2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)要求你公司在收到本決定書之日起10日內(nèi)予以改正，如實披露2017年一季報、半年報、三季報，并詳細(xì)披露差錯原因及內(nèi)部追責(zé)情況。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
關(guān)于對吳道洪采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
吳道洪：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司(以下簡稱神霧環(huán)保)2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任董事長，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
關(guān)于對劉駿采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
劉駿：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司(以下簡稱神霧環(huán)保)2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任總經(jīng)理，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
關(guān)于對劉銀玲采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
劉銀玲：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司(以下簡稱神霧環(huán)保)2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
