作為黑龍江唯一一家國有控股券商，江海證券在經(jīng)歷半年報業(yè)績下跌、分類結(jié)果降級之后，再收證監(jiān)會一紙《行政監(jiān)管措施決定書》。

9月13日，江海證券母公司哈投股份發(fā)布公告，稱前者在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題；在開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，則存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題；此外，江海證券還在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

證監(jiān)會表示，上述行為反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等。按照相關(guān)規(guī)定，決定暫停江海證券債券自營業(yè)務(wù)6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)以及暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)。

就上述被暫停業(yè)務(wù)來看，今年上半年，江海證券自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收2.33億元人民幣，同比下降64.03%；資管業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收0.25億元，同比下降50.77%；信用業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收-0.32億元，同比下降173.84%；此次處罰落實后，江海證券業(yè)績或?qū)⑹苡绊憽?/p>

除公司受罰外，上述業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人也分別領(lǐng)罰。《決定書》顯示，江海證券債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁饒晞浩在開展債券投資交易過程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，決定認(rèn)定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。江海證券應(yīng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。

《決定書》還顯示，江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官葛新、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁蔣寶林以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁孔德志等，對江海證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，證監(jiān)會依照相關(guān)規(guī)定對三人予以公開譴責(zé)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

哈投股份在公告中表示，公司將認(rèn)真履行股東責(zé)任，繼續(xù)督促江海證券嚴(yán)格落實監(jiān)管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，全面加強(qiáng)合規(guī)及風(fēng)險管理。江海證券本次被責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，將對公司經(jīng)營業(yè)績造成一定影響，目前其他業(yè)務(wù)經(jīng)營正常。

值得注意的是，在上半年資本市場回暖的情況下，江海證券業(yè)績逆市下跌。今年上半年，江海證券實現(xiàn)營收7.17億元，同比下降39.19%；凈利潤1291.26萬元，同比下降97.08%。數(shù)據(jù)顯示，江海證券凈利潤暴跌主因系大額計提信用減值所致。今年7月，哈投股份公告稱，江海證券今年上半年累計計提信用減值損失金額2.49億元，減少同期合并歸屬于母公司股東的凈利潤1.97億元。

在證監(jiān)會8月公布的2020年證券公司分類結(jié)果中，江海證券連降5級，由去年的BBB級降至C級，是98家參評券商中降級幅度最大的券商。