11日，北京墨跡風(fēng)云科技股份有限公司(以下簡稱墨跡科技)首發(fā)申請上會(huì)被否，證監(jiān)會(huì)指出，發(fā)行人通過自主收集及第三方途徑獲取用戶數(shù)據(jù)及標(biāo)簽，并利用數(shù)據(jù)進(jìn)行商業(yè)化變現(xiàn)，APP專項(xiàng)治理工作組此前要求發(fā)行人就收集使用個(gè)人信息中存在的問題進(jìn)行整改。

具體來看，證監(jiān)會(huì)指出，發(fā)行人運(yùn)營的網(wǎng)站、“墨跡天氣APP”存在未經(jīng)其許可違規(guī)發(fā)布互聯(lián)網(wǎng)新聞信息，被責(zé)令限期整改的情形；發(fā)行人存在在取得《互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務(wù)資格證書》之前，發(fā)布藥品廣告的情形。發(fā)行人現(xiàn)有的APP存在視頻節(jié)目與游戲節(jié)目，以及發(fā)布醫(yī)院廣告。

對此，證監(jiān)會(huì)要求發(fā)行人代表說明五個(gè)問題：

(1)說明報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人所從事的全部業(yè)務(wù)是否已取得當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)規(guī)定的全部資質(zhì)，是否已履行了必要的審批或備案程序，是否存在取得相關(guān)資質(zhì)、許可證書前未合規(guī)經(jīng)營的情形，是否存在后續(xù)被要求整改或行政處罰等影響業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)；

(2)說明發(fā)行人經(jīng)營視頻節(jié)目是否需要辦理《信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證》或履行備案程序，視頻節(jié)目跳轉(zhuǎn)是否應(yīng)明確標(biāo)識(shí)；

(3)說明發(fā)行人經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)游戲節(jié)目是否向文化部門辦理了游戲運(yùn)營備案手續(xù)，是否在運(yùn)營網(wǎng)站指定位置及游戲內(nèi)顯著位置標(biāo)明備案編號(hào)電子標(biāo)簽，是否需要獲得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》，網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)出版前是否獲得了國家新聞出版部門的審批；

(4)說明報(bào)告期內(nèi)廣告業(yè)務(wù)是否符合《廣告法》及《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理暫行辦法》等法律法規(guī)及及行業(yè)監(jiān)管政策的規(guī)定，是否受到過行政處罰；發(fā)布醫(yī)院或醫(yī)療廣告是否已獲得相關(guān)許可；品牌廣告與效果廣告二者合法性審核的區(qū)別與聯(lián)系；

(5)說明發(fā)行人確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行的相關(guān)內(nèi)控制度，是否與同行業(yè)一致，內(nèi)控執(zhí)行是否健全有效，是否構(gòu)成發(fā)行障礙。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人通過自主收集及第三方途徑獲取用戶數(shù)據(jù)及標(biāo)簽，并利用數(shù)據(jù)進(jìn)行商業(yè)化變現(xiàn)，發(fā)行人于2019年7月16日收到APP專項(xiàng)治理組發(fā)出的《關(guān)于APP收集使用個(gè)人信息相關(guān)問題的通知》，APP專項(xiàng)治理工作組要求發(fā)行人就收集使用個(gè)人信息中存在的問題進(jìn)行整改。

對此，證監(jiān)會(huì)要求發(fā)行人代表說明五個(gè)問題：

(1)發(fā)行人獲取用戶數(shù)據(jù)及標(biāo)簽的過程及方法，是否對用戶有明示提示，用戶授權(quán)在法律上是否完備，是否明確告知收集信息的范圍及使用用途，發(fā)行人獲取用戶數(shù)據(jù)的手段及方式是否合法合規(guī)；

(2)發(fā)行人使用用戶數(shù)據(jù)是否合法合規(guī)，尤其是商業(yè)化變現(xiàn)的合規(guī)性，結(jié)合相關(guān)媒體報(bào)道的墨跡天氣上傳用戶隱私等情況，對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》等法規(guī)和司法解釋，說明報(bào)告期發(fā)行人是否存在侵犯用戶隱私或數(shù)據(jù)的的情況，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)或潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；

(3)數(shù)據(jù)獲取、使用、處理等過程的內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況，對數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私的保護(hù)措施與手段，是否出現(xiàn)過個(gè)人信息、隱私泄露事件，是否存在糾紛或潛在糾紛；

(4)日益加強(qiáng)的數(shù)據(jù)行業(yè)監(jiān)管及個(gè)人隱私保護(hù)政策對發(fā)行人業(yè)務(wù)的影響及相關(guān)應(yīng)對措施；

(5)發(fā)行人針對APP專項(xiàng)治理工作組通知指出問題的整改情況及整改效果，是否獲得主管部門的認(rèn)可，是否面臨被處罰的風(fēng)險(xiǎn)。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

此外，證監(jiān)會(huì)還指出，報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人互聯(lián)網(wǎng)廣告信息服務(wù)收入占比超過95%，發(fā)行人存在股權(quán)相關(guān)方直接或間接貢獻(xiàn)收入金額及占比較大。要求發(fā)行人代表應(yīng)說明主營業(yè)務(wù)增長和高毛利率的合理性和可持續(xù)性，發(fā)行人獲得相關(guān)業(yè)務(wù)是否與股權(quán)相關(guān)方投資發(fā)行人存在直接關(guān)系等問題。

公開資料顯示，墨跡科技成立于2010年，主打產(chǎn)品為墨跡天氣App。墨跡科技2016年12月16日就向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了創(chuàng)業(yè)板招股書(申報(bào)稿)，時(shí)隔2年零10個(gè)月，該公司才得以上會(huì)。?