- 遠光軟件第一大股東突然“換臉” 可轉債兩度減額后續進程難估量
- 2019年01月16日 來源：中國證券報
提要：1月15日，遠光軟件發布關于股東權益變動暨第一大股東變更的提示性公告，公司第一大股東將變更為國網電子商務有限公司（以下簡稱“國網電商”），持股比例為10.63%。
1月15日，遠光軟件發布關于股東權益變動暨第一大股東變更的提示性公告，公司第一大股東將變更為國網電子商務有限公司（以下簡稱“國網電商”），持股比例為10.63%。受此影響，1月15日，遠光軟件股票漲停。
值得注意的是，就在第一大股東變更提示性公告發布前幾天，公司才剛剛對可轉債預案進行了第二次修訂，并收到了證監會出具的反饋意見通知書。
對于大股東變更是否會影響可轉債進程，遠光軟件董秘戴文斌在接受《證券日報》采訪時表示，“我們也是昨天才剛剛接到通知的，感覺很突然。對于可轉債進程是否會因此受影響目前還在評估中，尚不清楚。”
深圳市公司治理研究會副會長、隆安律師事務所高級合伙人張軍對記者表示，根據《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》，發行人法人治理結構是否健全是考察的一個重要指標。從遠光軟件目前情況來看，第一大股東發生變更，同時實際控制人也出現變化，在此情況下，如果管理層和公司治理結構不發生變化，則可轉債發行不會受到很大的影響。但是需要關注后續事態發展，一旦管理層、公司治理結構有所調整，可轉債就面臨變數。
國家電網子公司將成大股東
遠光軟件發布的公告顯示，1月14日公司收到股東國網福建省電力有限公司（以下簡稱“國網福建”）發來的通知，國網福建通過深交所大宗交易系統向公司股東陳利浩、黃建元、黃笑華分別受讓1698.8萬股、90萬股和40萬股公司股份，合計1828.8萬股，占公司總股本的2.15%。
同日，國網福建及其一致行動人國網吉林省電力有限公司（以下簡稱“國網吉林”）與國網電商簽署了《股份劃轉協議》，擬將國網福建和國網吉林在本次增持前持有的7198.7萬股及本次增持的1828.8萬股即合計9027.50萬股公司股份，無償劃轉至國網電商。
遠光軟件表示，若本次權益變動順利完成，公司第一大股東將變更為國網電商，持股比例為10.63%，公司無控股股東及實際控制人。
公開資料顯示，國網電商、國網福建、國網吉林均為國家電網公司的全資子公司。其中，國網電商成立于2016年1月份，主要業務包括電子商務和金融科技兩大領域，以互聯網信息技術為支撐，實現兩大業務相互融合、協同發展。
遠光軟件表示，國網電商成為第一大股東后，有助于國網電商實現能源互聯網、金融科技、電子商務等與國內資本市場平臺的融合和貫通，推動國有資源優化配置，確保國有資本保值增值，提高核心競爭力。遠光軟件同時表示，本次權益變動涉及國家電網有限公司審議批準，尚有不確定性。
兩次修訂可轉債預案
記者注意到，遠光軟件大股東變更公告發布的前幾日，公司才對公開發行可轉換公司債券預案進行了二次修訂，同時還收到了證監會的反饋意見。
2018年6月，遠光軟件發布可轉債預案。預案顯示，公司擬發行可轉債募資總額不超過人民幣7.51億元。募集資金擬投向依托AI技術的智能企業管理軟件項目（以下簡稱“AI技術項目”）、基于BDaaS模式的智慧能源服務項目（一期）、能源產業園之研發培訓綜合樓項目和基于分布式的數字化集團企業管理軟件項目。
2018年11月29日和2019年1月5日，遠光軟件兩次對可轉債預案進行修訂，募資總額從最初從7.51億元分別縮減至6.83億元和6.73億元。
值得注意的是，在回復證監會反饋意見中，遠光軟件透露，此次可轉債募資項目的前三項均為2018年1月公司非公開發行預案中披露的擬使用募資投入的項目。不過，當時公司定增僅募集資金5960萬元，募資只全部用于AI技術項目。截至2018年9月底，募資使用進度為93.47%。遠光軟件表示，項目實施的進度較預期有所滯后，一是募資到位時間較原先預計晚；二是實際募資凈額僅為5681.99萬元，完成率為10.02%，資金缺口較大。
經過數次修訂可轉債預案，遠光軟件對募投項目實施的渴望昭然若揭，但是隨著此次大股東的“突然”變更，會否影響到后續進程。戴文斌表示，“目前還在評估中，尚不清楚影響。”
