- 促進(jìn)行政處罰公平合理透明 央行明確行政處罰裁量基準(zhǔn)
- 2024年05月24日 來源：上海證券報
提要：裁量基準(zhǔn)共四章二十六條，明確行政處罰裁量基準(zhǔn)的含義，細(xì)化裁量階次與適用情形，規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用方式，并健全行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的保障機(jī)制。
5月23日，上海證券報記者獲悉，中國人民銀行日前起草了《中國人民銀行行政處罰裁量基準(zhǔn)暫行規(guī)定(征求意見稿)》(下稱“裁量基準(zhǔn)”)，以促進(jìn)規(guī)范行使行政處罰權(quán)。根據(jù)裁量基準(zhǔn)，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循行政處罰裁量基準(zhǔn)。
所謂“行政處罰裁量基準(zhǔn)”，是指按照當(dāng)事人違法行為涉及的不同事實(shí)和情節(jié)，對法律、行政法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，形成的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
裁量基準(zhǔn)共四章二十六條，明確行政處罰裁量基準(zhǔn)的含義，細(xì)化裁量階次與適用情形，規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用方式，并健全行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的保障機(jī)制。
在細(xì)化裁量階次與適用情形方面，裁量基準(zhǔn)對從輕處罰、一般處罰和從重處罰所對應(yīng)的處罰幅度進(jìn)行了劃分。同時，根據(jù)行政處罰法的規(guī)定和授權(quán)，結(jié)合中國人民銀行工作實(shí)際，對適用減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體情形進(jìn)行了規(guī)定。
比如，當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從重處罰：違法行為造成嚴(yán)重后果或者社會影響惡劣的；違法行為持續(xù)時間長、發(fā)生次數(shù)多、涉案金額大、違法業(yè)務(wù)占比大、受害人數(shù)量大，或者具有其他惡劣情節(jié)的；不配合中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動，或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；受到中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)行政處罰后5年內(nèi)，再次實(shí)施相同違法行為的等。
在規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用方式方面，裁量基準(zhǔn)將六大類十余種因素，明確為適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素，促進(jìn)“同案同罰”。同時，裁量基準(zhǔn)細(xì)化了違法所得的計算標(biāo)準(zhǔn)。
對監(jiān)管對象的違法行為實(shí)施有效的行政處罰，是強(qiáng)化金融監(jiān)管的必要手段。裁量基準(zhǔn)的出臺符合金融監(jiān)管工作的實(shí)際需求。起草說明顯示，對于如何有效實(shí)施行政處罰，做到與“違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)”，是實(shí)踐工作中面臨的突出問題。
起草說明稱，裁量基準(zhǔn)明確對不同違法行為應(yīng)給予的行政處罰幅度，是提升金融監(jiān)管透明度和有效性的必要手段，也是促進(jìn)公平合理地實(shí)施行政處罰的重要保障。
