- “兩高”從嚴(yán)打擊私募基金犯罪釋放三重信號(hào)
- 2023年12月29日 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)
提要：從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，既為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示其要合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。同時(shí)也給投資者提了個(gè)醒，哪些行為、哪些領(lǐng)域犯罪高發(fā)，須切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)防錢財(cái)損失。這也充分體現(xiàn)出監(jiān)管部門懲犯罪治已病、防犯罪治未病，助力行業(yè)向好向前發(fā)展的決心。
12月26日，最高人民法院、最高人民檢察院相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例答記者問時(shí)強(qiáng)調(diào)，持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。
當(dāng)前，我國(guó)私募基金行業(yè)管理規(guī)模已突破20萬(wàn)億元大關(guān)，位居世界前列。作為多層次資本市場(chǎng)的有機(jī)組成部分，私募基金行業(yè)在促進(jìn)股權(quán)資本形成、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助推科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時(shí)，也出現(xiàn)了以“私募基金”之名行非法集資之實(shí)，私募基金管理人挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn)等違法犯罪行為，影響行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
在此形勢(shì)下，最高法、最高檢從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，效果顯著，為建設(shè)良好資本市場(chǎng)生態(tài)提供了有力司法保障。2021年至今，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2021年至2023年10月31日，全國(guó)法院共判決私募基金犯罪1888人。
從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，“兩高”從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，切實(shí)防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家金融安全和社會(huì)大局穩(wěn)定，釋放三重積極信號(hào)。
首先，亮明“零容忍”懲治私募基金犯罪的決心。當(dāng)前，打擊私募基金犯罪已進(jìn)入“全方位、無(wú)死角”的階段，覆蓋私募基金募集、投資、管理全過程，涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金、已備案基金和未備案“偽基金”等，包括非法集資、詐騙、挪用資金、職務(wù)侵占、操縱證券市場(chǎng)等犯罪，打擊范圍更廣、針對(duì)性更強(qiáng)、力度更大，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定和市場(chǎng)秩序。
從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，既為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示其要合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。同時(shí)也給投資者提了個(gè)醒，哪些行為、哪些領(lǐng)域犯罪高發(fā)，須切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)防錢財(cái)損失。這也充分體現(xiàn)出監(jiān)管部門懲犯罪治已病、防犯罪治未病，助力行業(yè)向好向前發(fā)展的決心。
其次，彰顯保護(hù)投資者合法權(quán)益的態(tài)度。投資者保護(hù)是從嚴(yán)打擊私募基金犯罪的重中之重，追贓挽損始終貫徹于司法工作中。檢察機(jī)關(guān)把追贓挽損貫徹辦案全過程，堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”原則，通過“一案雙查”洗錢犯罪線索、商業(yè)賄賂犯罪線索等多種手段，盡最大可能幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。人民法院始終將追贓挽損貫穿案件審判處置全過程，妥善處理重大涉眾型私募基金犯罪案件，最大限度減少投資損失。
最后，展現(xiàn)呵護(hù)私募基金行業(yè)發(fā)展的拳拳之意。監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，加大對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，清出了一批“害群之馬”，推動(dòng)了部分違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)私募基金管理人退場(chǎng)，管理人注銷數(shù)量屢創(chuàng)新高、連續(xù)兩年突破2000家，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。這也加速了行業(yè)自我出清、優(yōu)勝劣汰，一批實(shí)力強(qiáng)、業(yè)績(jī)好的私募基金機(jī)構(gòu)脫穎而出，為投資者創(chuàng)造更好回報(bào)，推動(dòng)行業(yè)由“量的增長(zhǎng)”向“質(zhì)的提升”轉(zhuǎn)型。
更令人期待的是，除了從嚴(yán)打擊私募基金犯罪外，“兩高”也在持續(xù)健全完善司法制度體系，明確司法標(biāo)準(zhǔn)，完善司法解釋，從源頭上提供根本遵循。目前，最高檢正在研究起草辦理私募基金犯罪案件的規(guī)范性文件，進(jìn)一步明確法律適用和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。
與此同時(shí)，從嚴(yán)打擊私募基金犯罪也在形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能?！皟筛摺毕嚓P(guān)部門負(fù)責(zé)人明確表態(tài)，加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、線索移送、會(huì)商研討、預(yù)防宣傳等多個(gè)方面開展常態(tài)化協(xié)作；各級(jí)人民法院、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)在引導(dǎo)偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作。
可以預(yù)期的是，從嚴(yán)打擊私募基金犯罪的“天羅地網(wǎng)”將越織越密，伴隨著私募基金風(fēng)險(xiǎn)出清、市場(chǎng)生態(tài)凈化，整個(gè)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展之路將越走越寬。
