- 證監(jiān)會穩(wěn)步推進(jìn)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作
- 2023年02月16日 來源：證券日報(bào) 作者：吳曉璐
提要：2月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人答記者問時表示，對于非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。
近日，市場對境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。2月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人答記者問時表示，對于非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。
2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進(jìn)對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。當(dāng)日，富途控股、老虎證券雙雙回應(yīng)，表示按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。
2023年1月13日，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。
近日，按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。
上述新聞發(fā)言人表示，對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
“我們關(guān)注到，部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。”上述發(fā)言人表示，相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。
上述新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。
