- *ST金剛實控人涉嫌信披違法被終身市場禁入
- 2021年08月16日 來源：中新經緯
提要：15日，鄭州華晶金剛石股份有限公司(簡稱豫金剛石，證券簡稱：*ST金剛)公告，收到行政處罰及市場禁入事先告知書，因涉嫌信息披露違法，公司實際控制人、時任董事長、董事會秘書郭留希被采取終身市場禁入措施，罰款1500萬元。
15日，鄭州華晶金剛石股份有限公司(簡稱豫金剛石，證券簡稱：*ST金剛)公告，收到行政處罰及市場禁入事先告知書，因涉嫌信息披露違法，公司實際控制人、時任董事長、董事會秘書郭留希被采取終身市場禁入措施，罰款1500萬元。
據公告，*ST金剛于2021年8月13日收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字〔2021〕65號)(以下簡稱《告知書》)。
《告知書》顯示，豫金剛石涉嫌信息披露違法一案，已由證監會調查完畢，依法擬對豫金剛石、郭留希、劉永奇、張超偉、劉國炎、張凱、李國選、楊晉中、王莉婷、張建華、趙波、張召、李素芬、劉廣利等作出行政處罰及采取市場禁入措施。
經查明，豫金剛石涉嫌違法的事實包括，嫌通過虛構銷售交易及股權轉讓交易，虛增營業收入、利潤總額，導致2017年至2019年年度報告存在虛假記載；涉嫌通過虛構采購交易等方式，虛增存貨、固定資產、非流動資產，導致2016年至2019年年度報告存在虛假記載；通過虛構采購業務、支付采購款、賬外借款及開具商業匯票等形式向實際控制人及其關聯方提供資金，涉嫌未按規定披露非經營性占用資金關聯交易，導致2016年至2019年年度報告存在重大遺漏；涉嫌未按規定披露關聯擔保及對外擔保，導致未及時披露擔保事項，2016年至2019年年度報告存在重大遺漏；涉嫌未按規定披露預計負債和或有負債，導致2018年年度報告存在虛假記載和重大遺漏，2019年年度報告存在虛假記載；披露的《2019年度業績預告》《2019年度業績快報》涉嫌虛假記載。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定：責令鄭州華晶金剛石股份有限公司改正，給予警告，并處以500萬元的罰款；對郭留希予以警告，并處以1500萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款500萬元，作為實際控制人罰款1000萬元；對劉永奇、劉國炎給予警告，并分別處以300萬元罰款；對李國選、張建華、趙波、張召給予警告，并分別處以200萬元罰款；對李素芬、劉廣利給予警告，并分別處以50萬元罰款；對張超偉、楊晉中、張凱給予警告，并分別處以30萬元罰款；對王莉婷給予警告，并處以5萬元罰款。
證監會同時擬決定對多人采取市場禁入措施。
對豫金剛石實際控制人、時任董事長、董事會秘書郭留希采取終身市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
對時任董事、總經理劉永奇采取10年市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
對時任副總經理、財務總監、會計機構負責人劉國炎采取10年市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
對時任董事、副總經理、財務總監張超偉采取10年市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
*ST金剛表示，根據《告知書》查明涉嫌違法的事實，2019年末虛增凈資產18.56億元，年報顯示公司2019年12月31日的凈資產為17.21億元，2020年虧損12.36億元，2019年12月31日、2020年12月31日追溯調整后的凈資產可能為負，可能觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第四條第(三)項規定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市。
*ST金剛稱，目前，公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務數據予以核實，公司是否對以前年度財務報表進行調整不以此《告知書》為依據，最終結果以中國證監會出具正式決定書為準。公司將持續關注并在收到正式的處罰決定后及時披露相關信息。敬請投資者注意投資風險。
公司2020年度財務報表及財務報表附注被出具了無法表示意見的《審計報告》，公司股票于2021年4月28日開市起被實施退市風險警示。如公司2021年度財務報表及其披露情況觸及交易所規定的強制退市情形，公司股票將被終止上市。
*ST金剛還表示，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)10.1.5條的規定，上市公司出現兩項以上退市風險警示、終止上市情形的，股票按照先觸及先適用的原則實施退市風險警示、終止上市。如公司的違法行為觸及重大違法強制退市情形，在2021年年度報告披露前收到正式的處罰決定時，公司股票將被終止上市。
根據《上市規則》的規定，公司因為可能觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第四條第(三)項規定的重大違法強制退市情形，公司股票及其衍生品種于公告披露后停牌一天，自復牌之日起，深圳證券交易所對公司股票實施退市風險警示，但是由于公司2020年度財務報表及財務報表附注被出具了無法表示意見的《審計報告》，公司股票已于2021年4月28日開市起被實施退市風險警示，因此公司股票自本公告披露后繼續被實施“退市風險警示”，無需停牌，公司股票簡稱仍為“*ST金剛”，證券代碼不變，仍為300064，公司股票交易的日漲跌幅限制為20%。
